導讀：企業(yè)法律顧問經濟與民商法講義總結幫助您更好的準備考試！

 股份發(fā)行是指股份有限公司為設立公司或者籌集資金，依照法律規(guī)定發(fā)售股份的行為。按照股份發(fā)行目的的不同，股份發(fā)行分為設立公司而向發(fā)行股份、為擴大公司資本而向發(fā)行股份兩種類型。

一、 國有企業(yè)改組設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票的條件

（一）基本條件   對發(fā)起人的要求：大于或等于3000萬、35%

對社會公眾發(fā)行的比例：大于等于25%、10%

凈資產在總資中的比例：大于等于30%

（二）特定條件  無形資戶在總資中的比例小于等于20%

最近3年連續(xù)盈利

(三)發(fā)起人與發(fā)起方式的界定

【解釋】根據中國證監(jiān)會的有關文件(1998年)，對于國有企業(yè)改制為股份有限公司的，自1998年起，不能采取募集設立方式，只能采取“先:改制運行，后公開募集”的模式，即國

有企業(yè)首先以發(fā)起設立方式成立股份有限公司的名義向社會公開募集股份(發(fā)行新股)。

二、增資發(fā)行條件

公司增資發(fā)行股票，除符合前述公司設立時發(fā)行股票的條件外，還應當符合下列條件:前次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；公司在最近三年內連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；公司在最近三年內財務會計文件無虛假記載;公司預期利潤率可達同期銀行存款利率。

三、申請股票上市的法定條件

（一）公司股本總額不少于人民幣5000萬元

（二）最近三年連續(xù)盈利。

（三）持有股票面值1000元以上的股東人數不少欲1000人。

（四）向社會公眾發(fā)行的部分不少欲公司擬發(fā)行的股本總額的25%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分的比例為15% （注意股份發(fā)行為10%）以上。

(五)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報表無虛假記載。

四、股份轉讓的法律限制

股東性質 股份轉讓的法律規(guī)定

發(fā)起人 自公司成立之日起3年內不得轉讓

董事、監(jiān)事、經理 在任職期間內不得轉讓

股份有限公司 1、不得接受以本公司的股票作為質押權的標的。2、回購本公司股票的條件：（1）為減少公司資本而注銷股份；（1）與持有本公司股票的其他公司合并。

中介機構 （1） 為股份發(fā)行出具審計報告、資產評估報告和法律意見書的專業(yè)機構和人員：在股票承銷期和期滿后6個月內，不得買賣該股票。自接受委托之日至文件公布后5日內，不得買賣該股票。

證券從業(yè)人員 在任職或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。

持有一個股份有限公司已發(fā)行股份5%的股東 在買入后 6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。

因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司 賣出該股票時不受6個月的時間限制

協(xié)議收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票 在收購行為完成后的6個月內不得轉讓

相關推薦：

2012年企業(yè)法律顧問經濟與民商法講義章節(jié)匯總

2012年企業(yè)法律顧問企業(yè)管理知識講義章節(jié)匯總

2012年企業(yè)法律顧問綜合法律知識章節(jié)匯總集合

更多關注：企業(yè)法律顧問考試試題 報考指南 論壇交流 >>

（責任編輯：xy）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁