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證券知識
一、內(nèi)容提要:1、證券2、股票3、債券4、投資基金證券
二、考試目的和考試要求:本部分的考試目的是測試應(yīng)考人員對證券基礎(chǔ)知識的掌握程度。重點考察應(yīng)考人員對證券、股票、債券、投資基金證券等基礎(chǔ)知識的掌握程度。本講考試基本要求包括:掌握:股票的含義,普通股的權(quán)利和義務(wù),股票的基本特征,投資基金和投資基金證券的概念,投資基金證券與股票、債券的區(qū)別,投資基金類別。
熟悉:證券的分類、證券的一般特征,股票的基本分類,股份、股份制、認(rèn)股權(quán)證、股單的含義,債券的概念、特征和分類。
了解:證券市場,股票應(yīng)記載的內(nèi)容,投資基金的特點。
三、內(nèi)容輔導(dǎo):本章涉及有關(guān)的法律、法規(guī):1、《中華人民共和國公司法》;2、《中華人民共和國證券法》;3、《證券交易所管理辦法》;4、中國證券監(jiān)督管理委員會令(第5號)《證券公司管理辦法》。
證券本身是一個廣義的概念,在法律上,一般是指反映某種法律行為結(jié)果的憑證。除專門用以證明某種事實的證券外,還包括所有權(quán)證券和有價證券。這三種證券既有聯(lián)系也有區(qū)別。所有權(quán)證券和有價證券雖然都是證明事實的證券,但所有權(quán)證券是認(rèn)定持證人為某種物品或財產(chǎn)合法所有者這一特定事實的記名式憑證;而有價證券是認(rèn)定持證人有權(quán)取得收入的憑證,可以記名也可以不記名。
第一節(jié)證券
一、證券的分類(熟悉)
證券可分為商品證券、貨幣證券及資本證券三類。商品證券是表明對物質(zhì)資料具有某種權(quán)利的有價證券,如提貨單、運貨單、倉庫棧單等。貨幣證券是指可與貨幣相互轉(zhuǎn)化的有價證券,如匯票、支票等。資本證券是表明投資的事實,表明投資者的權(quán)利和義務(wù)的有價證券,最常見的有股票、債券、投資基金等。在證券市場上市交易的證券,基本上就是資本證券。
例題:證券可分( )三類。
A、商品證券B、貨幣證券C.資本證券D.實物證券E、政府證券答案:ABC解析:證券可分為商品證券、貨幣證券及資本證券三類。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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