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投資項(xiàng)目管理師考試宏觀經(jīng)濟(jì)政策第五章

依法成立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)企業(yè)債券的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，非證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)

營(yíng)企業(yè)債券的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 記名債券由債券持有人以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。無(wú)記名債

券由債券持有人在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所將該債券交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。 公司債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人與受讓人約定。任何單位不得以下列資金購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券：財(cái)政預(yù)算撥款;銀行貸款;國(guó)家規(guī)定不得用于

購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券的其他資金。辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得將所吸收的儲(chǔ)蓄存款用于購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債 券。

投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的資金集合方式。在我國(guó)，一般將投資基金劃分為 證券投資基金和創(chuàng)業(yè)(產(chǎn)業(yè))投資基金。

(1)證券投資基金 證券投資基金是通過(guò)發(fā)行基金單位集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理

人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資的基金。 證券投資基金的主要投資對(duì)象是資本市場(chǎng)上的上市股票與債券，貨幣市場(chǎng)上的短期票據(jù)

與銀行同業(yè)拆借，以及金融期貨、黃金、期權(quán)交易、不動(dòng)產(chǎn)等。

1)證券投資基金的種類。根據(jù)基金單位是否可增加或贖回，可分為開(kāi)放式基金和封閉式 基金;根據(jù)組織形態(tài)的不同，可分為公司型投資基金和契約型投資基金;根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收 益的不同，可分為成長(zhǎng)型投資基金、收入型投資基金和平衡型投資基金;根據(jù)投資對(duì)象的不 同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、期貨基金、期權(quán)基金、指數(shù)基金和認(rèn)股權(quán) 證基金等。此外，根據(jù)資本來(lái)源和運(yùn)用地域的不同，還可分為國(guó)際基金、海外基金、國(guó)內(nèi)基 金，國(guó)家基金和區(qū)域基金等。

2)證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金是一種由專家運(yùn)作進(jìn)行間接投資的方式，具有投

資小、費(fèi)用低、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性強(qiáng)等特點(diǎn)，可以幫助個(gè)人投資者根據(jù)自身資金 情況和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行分散投資，有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

3)證券投資基金的發(fā)起與設(shè)立。證券投資基金由基金發(fā)起人發(fā)起設(shè)立。發(fā)起設(shè)立基金時(shí)， 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式。基金運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。

4)證券投資基金的參與主體。證券投資基金的參與主體主要是基金發(fā)起人、基金管理人、 基金托管人、基金銷售人和基金份額持有人(受益人)。

基金發(fā)起人是指發(fā)起設(shè)立基金，采取必要的行為和措施，并完成發(fā)起設(shè)立基金法定程序 的機(jī)構(gòu)。

基金管理人是指具有專業(yè)的投資知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)管理基金資產(chǎn)，謀求基金資產(chǎn)的不斷增值，以使基金份額持有人收益最大化的機(jī) 構(gòu)。

基金托管人是基金份額持有人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。基金管理人負(fù)責(zé) 基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)管理，基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。

基金銷售代理人是基金管理人的代理人，代表基金管理人與基金份額持有人進(jìn)行基金單位的買(mǎi)賣活動(dòng)(即銷售基金)?；痄N售代理人一般由證券公司、商業(yè)銀行及其他金融中介機(jī) 構(gòu)擔(dān)任。

基金份額持有人，也就是基金投資人，指基金單位或受益憑證的持有人，它是基金資產(chǎn) 的最終所有人?；鸱蓊~持有人可以是自然人，也可以是法人。

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