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投資項(xiàng)目管理師考試宏觀經(jīng)濟(jì)政策第五章

4)加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管。證券交易所的一線監(jiān)管，是指證券交易所按照既定的規(guī) 則對(duì)證券發(fā)行、上市與交易各方的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。證券交易所的一線監(jiān)管屬于自律監(jiān)管 職能。

證券交易所是證券市場(chǎng)的組織者，為籌資者提供證券發(fā)行的場(chǎng)所，為投資者提供證券 交易的場(chǎng)所，提供與證券發(fā)行和交易相關(guān)聯(lián)的各項(xiàng)服務(wù)。

因此，它必須承擔(dān)起對(duì)會(huì)員、上市 公司和證券發(fā)行與交易的一線監(jiān)管責(zé)任。證券交易所也是上市證券集中交易的場(chǎng)所，能夠容 易地及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處上市公司、

機(jī)構(gòu)投資者存在的問(wèn)題，對(duì)整個(gè)交易活動(dòng)進(jìn)行全面的實(shí)時(shí)監(jiān) 控，防止風(fēng)險(xiǎn)和危害的擴(kuò)大。我國(guó)《證券交易所管理辦法》對(duì)證券交易所的具體監(jiān)管內(nèi)容進(jìn) 行了規(guī)定，包括對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管、對(duì)會(huì)員的監(jiān)管和對(duì)上市公司的監(jiān)管。

5)落實(shí)證券市場(chǎng)禁入制度。證券市場(chǎng)禁人制度是指因進(jìn)行證券欺詐活動(dòng)或者有其他嚴(yán)重

違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定的行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為市場(chǎng)禁 人者，除按現(xiàn)行法規(guī)予以處罰外，還要視情節(jié)輕重，

暫時(shí)或永久禁止他們?cè)谧C券行業(yè)各類機(jī) 構(gòu)任職或者從事證券交易，將擾亂市場(chǎng)秩序的“害群之馬”清除出證券市場(chǎng)?！蹲C券市場(chǎng)禁 人暫行規(guī)定》對(duì)證券市場(chǎng)禁人進(jìn)行了規(guī)定。

6)嚴(yán)禁銀行資金進(jìn)人證券市場(chǎng)。銀行資金直接或間接地大量流人證券市場(chǎng)，不僅會(huì)把證

券市場(chǎng)的投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)引入銀行體系，增加商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，而且，在目前禁止銀行資金流人證券市場(chǎng)的情況下，流人證券市場(chǎng)的銀行資金將會(huì)進(jìn)行隱蔽交易，

很多違規(guī)收入隱瞞不入 賬，誘發(fā)腐敗和犯罪，從而危及整個(gè)銀行業(yè)的安全，使廣大存款者遭受損失。同時(shí)，大的機(jī) 構(gòu)投資者通過(guò)套取銀行資金在股市進(jìn)行交易活動(dòng)，

將會(huì)以巨額資金優(yōu)勢(shì)造成投資者之間的、不平等競(jìng)爭(zhēng)，或利用巨額資金操縱證券價(jià)格，助長(zhǎng)證券市場(chǎng)投機(jī)行為，極大損害中小投資者 的利益，危害證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

因此，《貸款通則》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》、《關(guān)于禁止 銀行資金違規(guī)流入股票市場(chǎng)的通知》、《關(guān)于各商業(yè)銀行停止在證券交易所證券回購(gòu)及現(xiàn)券交 易的通知》等法律、法規(guī)，都規(guī)定了嚴(yán)禁銀行資金違規(guī)流人證券市場(chǎng)，以堵住銀行資金流人 證券市場(chǎng)的渠道，保障金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)行。

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