單項(xiàng)選擇題

11.在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，( )一般是以發(fā)行證券的形式在資本市場(chǎng)上公開進(jìn)行融資，其發(fā)行的證券代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)(如股票)或債權(quán)(如國(guó)債.企業(yè)債券)的憑證，這些有價(jià)憑證一般可以在市場(chǎng)上公開交易。

A.發(fā)行市場(chǎng)

B.流通市場(chǎng)

C.直接融資

D.間接融資

答案：C

12.下列敘述有誤的一項(xiàng)是( )。

A.二級(jí)市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)的基礎(chǔ)

B.二級(jí)市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)存在、發(fā)展的保證

C.二級(jí)市場(chǎng)維持著投資者資金周轉(zhuǎn)的積極性和流動(dòng)性

D.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)是互為條件、相互依存、互為補(bǔ)充的整體

答案：A

13.根據(jù)債券的( )，可將債券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行地點(diǎn)

C.運(yùn)行過(guò)程和市場(chǎng)的基本功能

D.發(fā)行主體和發(fā)行地點(diǎn)的不同

答案：C

14.發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)( )核準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

答案：D

15.基金( )是基金管理人的代理人，代表基金管理人與基金份額持有人進(jìn)行基金單位的買賣活動(dòng)(即銷售基金)。

A.發(fā)起人

B.管理人

C.銷售代理人

D.份額持有人

答案：C

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