1.合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括( )

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】A

【解析】合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

2.股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是( )

A.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃

B.投資項(xiàng)目被上市公司并購

C.投資項(xiàng)目從新三板摘牌

D.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出

【答案】D

【解析】一般地，股權(quán)投資基金清算的原因有以下幾種：

(1)基金合同約定的存續(xù)期屆滿;

(2)基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資;

(3)基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清算;

(4)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由。

3.目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是( )

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶

B.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人

C.資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人

D.資產(chǎn)高于300萬的單位

【答案】D

【解析】股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益、期權(quán)權(quán)益等。此處的金融資產(chǎn)不包括房屋、土地、汽車等資產(chǎn)。

4.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為( )

A.僅為國有獨(dú)資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公司

【答案】C

【解析】公司型股權(quán)投資基金采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理。公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體。在我國，公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式。

5.小王通過某獨(dú)立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的以下說法正確的是( )

A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化30%

B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年

C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益

D.你可以購買價(jià)值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

【答案】B

【解析】股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容;私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

6.某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是( )

A.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

【答案】B

【解析】股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金;不得為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足投資金額的建議或者便利;

7.關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是( )

A.不會(huì)對(duì)競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖刺，有利于市場穩(wěn)定

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競價(jià)交易靈活

D.沒有規(guī)定最低限額

【答案】A

【解析】相對(duì)于普通投資者所采取的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更加靈活。大宗交易轉(zhuǎn)讓的賣方和買方根據(jù)擬轉(zhuǎn)讓的股份及其數(shù)量，可以就交易價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行協(xié)議議價(jià)，賣方容易取得更滿意的價(jià)格。同時(shí)，大宗交易不會(huì)對(duì)競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定。大宗交易轉(zhuǎn)讓還具有高效率和低成本的特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)低，不同交易所對(duì)大宗交易的經(jīng)手費(fèi)率下浮比例的規(guī)定各有不同。

8.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯(cuò)誤的是( )

A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任

B.對(duì)違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力

【答案】B

【解析】股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織可以在以下方面起到作用：第一，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力;第二，發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù);第三，履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序;第四，促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

9.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是( )

A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】A

【解析】創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式。非組織化創(chuàng)業(yè)投資是指非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人分散從事創(chuàng)業(yè)投資;組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人通過設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資。創(chuàng)業(yè)投資是指向處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后，主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益的投資方式。創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象包括早期、中期、后期各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)，并不僅指對(duì)早期、中期企業(yè)的投資。

10.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是( )

A.沒收違法所得

B.罰款

C.出具出具警示函

D.警告

【答案】C

【解析】股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格等。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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