《證券投資基金銷售基礎(chǔ)考試大綱(2011年)》

第一章 證券市場基礎(chǔ)知識

掌握有價(jià)證券的定義、分類、特征;掌握證券市場的特征、基本功能;熟悉證券市場的結(jié)構(gòu);掌握證券市場參與者;了解證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展，熟悉我國證券市場的發(fā)展和對外開放。

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征、我國的股票類型;熟悉股票的一般分類、普通股票股東的權(quán)利和義務(wù);掌握股票的價(jià)值與價(jià)格的概念。

熟悉影響股票價(jià)格的主要因素;掌握與股票相關(guān)的部分概念的含義。

掌握債券的定義和特征;熟悉債券的票面要素和一般分類。

掌握我國債券的分類;熟悉債券與股票的區(qū)別。

熟悉金融衍生工具的概念和特征;熟悉金融衍生工具的分類;掌握我國主要金融衍生工具的類型;了解金融衍生工具的功能。

掌握證券發(fā)行市場的定義和構(gòu)成;掌握我國證券發(fā)行制度和發(fā)行方式、我國證券發(fā)行價(jià)格的確定。

熟悉證券交易方式;掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式和運(yùn)作系統(tǒng);掌握證券交易的原則和規(guī)則;掌握我國中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的主要交易規(guī)則;熟悉我國的場外市場;熟悉股票價(jià)格指數(shù)的定義;了解國際市場主要的股票價(jià)格指數(shù);熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù)。

掌握證券市場監(jiān)管的意義和原則、目標(biāo)和手段;熟悉我國的證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

掌握證券投資收益的來源和形式;掌握證券投資風(fēng)險(xiǎn)的定義和類型;掌握證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

第二章 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn);熟悉證券投資基金與常見金融工具和理財(cái)產(chǎn)品的區(qū)別，熟悉基金的參與主體。

了解基金管理人的市場準(zhǔn)入，熟悉基金管理人的職責(zé)，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求。

了解托管人的市場準(zhǔn)入，熟悉基金托管人的職責(zé)，了解基金

托管人的主要業(yè)務(wù)。

熟悉基金的法律形式與運(yùn)作方式。

熟悉各種類型基金的概念與特點(diǎn)。

了解基金的起源與早期發(fā)展，了解國外基金業(yè)的發(fā)展及其特點(diǎn)，熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展及其特點(diǎn);了解證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

第三章 證券投資基金的運(yùn)作

熟悉封閉式基金和開放式基金的募集程序。

熟悉封閉式基金的發(fā)售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則;熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用。

熟悉開放式基金的發(fā)售、基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認(rèn)購步驟和收費(fèi)模式，掌握基金認(rèn)購份額的計(jì)算方法。

掌握開放式基金申購、贖回的概念;掌握申購、贖回的原則及申購份額、贖回金額的計(jì)算;掌握申購、贖回份額的登記與款項(xiàng)支付;掌握開放式基金的收費(fèi)模式;掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)業(yè)務(wù);掌握巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。

了解ETF、LOF份額的募集認(rèn)購方式，熟悉ETF、LOF份額的交易規(guī)則、申購和贖回的原則。

熟悉QDII基金申購與贖回的規(guī)定。

熟悉基金份額登記的基本概念;了解基金認(rèn)/申購、贖回的登記結(jié)算流程。

熟悉基金的投資運(yùn)作管理目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)過程及投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制。

熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及基本原則。

熟悉與基金有關(guān)的費(fèi)用種類以及各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。

了解基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)。

熟悉基金的利潤來源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關(guān)規(guī)定。

了解基金管理人、托管人的稅收規(guī)定;掌握機(jī)構(gòu)法人、個(gè)人投資者投資基金的稅收規(guī)定。

了解基金信息披露的分類和基本原則，熟悉基金信息披露的一般規(guī)定。

熟悉基金市場參與主體的信息披露義務(wù)和披露規(guī)則。

熟悉基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng)及其運(yùn)用。

熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容及其應(yīng)用。

了解基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，了解需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

熟悉貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容及其應(yīng)用。

第四章 證券投資基金的銷售

掌握基金營銷的含義、特征及主要內(nèi)容;熟悉基金的銷售渠道。

熟悉建立客戶關(guān)系的主要環(huán)節(jié)和基本方法;了解基金銷售的促銷手段;熟悉基金持續(xù)營銷、基金轉(zhuǎn)換以及基金定期定額的概念。

熟悉基金銷售客戶服務(wù)的意義、內(nèi)容和服務(wù)方式;熟悉客戶投訴的處理方式。

熟悉基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類;掌握基金銷售的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

第五章 證券投資基金的分析與評價(jià)

掌握基金分析與評價(jià)的目的和意義，熟悉基金分析與評價(jià)的原則。

掌握對基金公司和基金經(jīng)理進(jìn)行分析評級的考察范圍，了解考察要點(diǎn)。

了解基金簡單份額凈值增長率、復(fù)權(quán)份額凈值增長率的含義和計(jì)算原理，了解基金其他收益的計(jì)算原理。

掌握基金風(fēng)險(xiǎn)的類型，了解對基金收益進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的意義，熟悉常用的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)。

了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數(shù)型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標(biāo)，掌握基本分析要點(diǎn)。

了解基金評級的原理及方法，熟悉基金評級的運(yùn)用及局限性。

第六章 證券投資基金銷售的適用性

掌握基金銷售適用性的概念和內(nèi)涵;掌握基金銷售適用性的意義;了解《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的內(nèi)容。

掌握投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時(shí)性原則的涵義。

熟悉基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評價(jià)的方式和方法。掌握基金銷售適用性的實(shí)際應(yīng)用。

了解投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容和形式;了解基金管理公司和代銷機(jī)構(gòu)的在投資者教育上的職責(zé);熟悉基金銷售人員在投資者教育方面的職責(zé);了解投資者教育的意義。

第七章 基金銷售的規(guī)范

熟悉我國基金銷售的法規(guī)體系、監(jiān)管框架;熟悉基金銷售監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和行政監(jiān)管的主要手段;了解基金銷售的自律性組織及其工作方式。

熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入條件，熟悉有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范;掌握基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)及原則，熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系建設(shè)的基本要求;掌握基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)和維護(hù)的原則及基本要求，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的主要功能。

掌握基金銷售主要業(yè)務(wù)的操作規(guī)范;熟悉基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范;掌握基金銷售費(fèi)用的規(guī)范;熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容。

掌握基金銷售人員從業(yè)要求及行為規(guī)范，熟悉基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則的有關(guān)規(guī)定。

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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