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2011基金從業(yè)資格考試三部分基金銷售重點(diǎn)難點(diǎn)4

發(fā)表時(shí)間:2011/7/1 9:10:47 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程,全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!!

Ø       基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人,享有信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán),是基金一切活動(dòng)的中心。
Ø       基金管理公司在基金運(yùn)作中起著核心作用,其主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東。
Ø       只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額,進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理,其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。
Ø       基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是基金投資運(yùn)作管理,由公司投資部門負(fù)責(zé)
Ø       基金管理公司不需報(bào)證監(jiān)會(huì)審批,可直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)
Ø       基金管理公司治理遵循的基本原則是遵循基金份額持有人的利益優(yōu)先
Ø       基金管理公司的獨(dú)立董事不得少于3人且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3
Ø       督察長由總經(jīng)理提名,董事會(huì)聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
Ø       基金托管人的職責(zé)中包括兩條:(1)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(2)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
Ø       基金銷售機(jī)構(gòu)建立完善基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度;建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人和銷售相關(guān)資料,保存期不少于15
Ø       在我國承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

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