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2012年基金從業(yè)資格考試證券投資基金章節(jié)重點25

發(fā)表時間:2012/2/3 9:02:24 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第六節(jié) 公司內(nèi)部控制

一、內(nèi)部控制的概念

1、內(nèi)部控制機制的概念

2、內(nèi)部控制制度的概念

二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

(一)內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

(二)基金管理公司內(nèi)部控制的原則

1、健全性原則

2、有效性原則

3、獨立性原則

4、相互制約原則

5、成本效益原則

(三)制定內(nèi)部控制制度的原則

1、合法、合規(guī)性原則

2、全面性原則

3、審謹(jǐn)性原則

4、適時性原則

三、內(nèi)部控制的基本要求(一般了解)

四、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

(一)投資管理業(yè)務(wù)控制

(二)信息披露控制

(三)信息技術(shù)系統(tǒng)控制

(四)會計系統(tǒng)控制

(五)監(jiān)察稽核制度

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