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41. 以下不屬于影響投資者決策的內(nèi)在因素的是()。
A.動機 B.感覺 C.人生階段 D.社會階層
42. 封閉式基金募集期限屆滿,基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上,基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。
A.5 B.10 C.20 D.30
43. 買入與賣出封閉式基金份額,申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍?;饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀? )份。
A.10 B.50 C.100 D.500
44. 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回,應(yīng)當收取贖回費,但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的()。
A.2% B.3% C.4% D.5%
45. 當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時,基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下,對其余贖回申請延期辦理。
A.5% B.10% C.15% D.20%
46. 開放式基金基金合同生效后,可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回,但該期限最長不得超過()個月。
A.1 B.2 C.3 D.4
47. 場外申購贖回ETF采用( )的方式。
A.金額申購、份額贖回 B.份額申購、份額贖回
C.份額申購、金額贖回 D.金額申購、金額贖回
48. 基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則,以保護()利益為出發(fā)點,并進行及時充分的信息披露。
A.基金份額持有人 B.基金管理人
C.基金托管人 D.服務(wù)機構(gòu)
49. ( )要求披露所有可能影響投資者決策的信息,在披露某一具體信息時,必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露,不僅披露對信息披露義務(wù)人有利的信息,更要披露對信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險因素。
A.準確性原則 B.真實性原則 C.完整性原則 D.及時性原則
50. 存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每()個月披露一次更新的招募說明書。
A.3 B.6 C.9 D.12
51. 在公告的( )日前,基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。
A.15 B.30 C.45 D.60
52. 在每年結(jié)束后( )日內(nèi),基金管理人在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
A.30 B.60 C.90 D.120
53. 當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。
A.1 B.2 C.3 D.4
54. 基金合同一旦中止,基金財產(chǎn)就進入( )程序。
A.準備 B.運作 C.募集 D.清算
55. 下列選項中( )不是證券市場監(jiān)管的原則。
A.依法監(jiān)管原則 B.誠實勤奮原則
C.保護投資者利益原則 D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
56. 證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格,監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員,授權(quán)()管理。
A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券交易所 D.中國人民銀行
57. 考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點,我國基金監(jiān)管還擔負著()的使命。
A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險 D.推動基金業(yè)發(fā)展
58. 我國基金業(yè)經(jīng)過近10年時間的規(guī)范發(fā)展,已經(jīng)初步形成一套以( )為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。
A.《證券投資基金法》 B.《基金管理公司管理辦法》
C.《基金運作管理辦法》 D.《基金信息披露管理辦法》
59. ( )負責(zé)組織和監(jiān)督基金的上市交易,并對上市交易基金的信息披露進行監(jiān)督。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會 B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算公司
60. 中國證監(jiān)會內(nèi)部設(shè)有( ),具體承擔基金監(jiān)管職責(zé)。
A.發(fā)行監(jiān)管部 B.市場監(jiān)管部 C.法律部 D.基金監(jiān)管部
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