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三、判斷題(共60題，每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分)

1.證券交易市場是為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會的市場。證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。場外交易市場是指證券交易所以外的證券交易市場的總稱。()

A.正確 B.錯誤 C.放棄

2.上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15-9：25為開盤集合競價時間，9：00-11：00、13：00-15：00為連續(xù)競價時間。()

A.正確 B.錯誤 C.放棄

3.信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借入的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。()

A.正確 B.錯誤 C.放棄

4.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。()

A.正確 B.錯誤 C.放棄

5.公司制證券交易所的特點(diǎn)是：以營利為目的，參與證券交易;組織形式是股份有限公司;公司資本實(shí)行證券化;管理方式是開放型的。()

A.正確 B.錯誤 C.放棄

6.我國上海、深圳證券交易所是公司制的法人社團(tuán)組織。()

A.正確 B.錯誤 C.放棄

7.遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進(jìn)行交易。期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。而期貨合約則是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié) 議。( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

8.場外交易市場是指在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的廣泛市場。()

A.正確 B.錯誤 C.放棄

9.非系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以抵消或者分散的，因此又稱為“不可分散風(fēng)險”或“不可回避風(fēng)險”。( )

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10.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也稱“三板”，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。()

A.正確 B.錯誤 C.放棄

11.一般資金規(guī)模較小的普通投資者通常直接通過基金管理公司進(jìn)行資金份額的直接買賣。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

12.基金注冊登記機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)基金的登記、清算和交收。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

13.目前我國承擔(dān)基金份額注冊登記工作的只有中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司()

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14.基金投資咨詢公司是向基金投資者提供基金評價業(yè)務(wù)、基金資料和數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

15.證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

16.我國的證券交易所是依法設(shè)立的，以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定和職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法 人。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

17.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

18.我國目前設(shè)立的基金為契約型基金。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

19.基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由基金法律來規(guī)范。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

20.公司型基金在法律上不是具有獨(dú)立法人地位的股份有限公司。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

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