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2011基金從業(yè)資格考試五部分基金銷售重點(diǎn)難點(diǎn)1

發(fā)表時(shí)間:2011/7/5 8:56:21 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第七章 基金的募集、交易與登記
基金的募集程序

1
申請(qǐng)
基金管理人向證監(jiān)會(huì)提交的主要文件包括:基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說明書草案
2
核準(zhǔn)
證監(jiān)會(huì)受理基金管理人募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定
3
發(fā)售
基金管理人收到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行份額的發(fā)售.募集期限不超過3個(gè)月。
4
驗(yàn)資
基金管理人在募集期滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資
5
生效
基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告10日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金的備案手續(xù),刊登基金合同生效公告

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