為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程，全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

21. 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法正確的是( )。

A.在申購時，投資者可以從相關(guān)的股票市場購買一組包含于某一ETF之內(nèi)的基礎(chǔ)個股，并將它們交付給ETF的托管銀行;托管銀行在交割后，再將相應(yīng)數(shù)量的ETF份額交給投資者

B.當(dāng)投資者所交付的投資組合價值與ETF一個或數(shù)個構(gòu)造單位的價值不相等時，差額由現(xiàn)金補齊

C.贖回時，投資者將ETF的份額交回到托管銀行，換回一攬子股票，而不是現(xiàn)金

D.以貨代款的交易方式使ETF不必為應(yīng)付投資者的經(jīng)常性贖回而保留大量現(xiàn)金，提高了資金使用效率

22. 債券基金與單一債券之間的區(qū)別體現(xiàn)在()。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金沒有確定的到期日

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測

D.投資風(fēng)險不同

23. 基金份額持有人在享受上述權(quán)利的同時，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括()

A.遵守基金合同;繳納基金認購款項及規(guī)定費用

B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

24. 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件()。

A.凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

25. 基金管理公司獨立性的具體要求中正確的有()。

A.公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系

B.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員

C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

D.董事、監(jiān)事不得在股東單位兼職

26. 投資決策委員會負責(zé)決定公司所管理基金的()等。具體的投資細節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。

A.投資計劃 B.投資策略

C.投資原則、投資目標 D.資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃

27. 投資決策委員會的主要職責(zé)一般包括( )。

A.審批投資管理相關(guān)制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評估等方面的管理制度

B.確定基金投資的原則、策略、選股原則等

C.確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例

D.確定各基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限以及投資總監(jiān)和投資決策委員會審批投資的權(quán)限

28. 我國基金管理公司一般的投資決策程序是()。

A.公司研究發(fā)展部提出研究報告

B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

C.基金投資部制定投資組合的具體方案

D.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

29. 以下關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)控制的說法正確的是()。

A.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀

B.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，不必有決策記錄

C.投資指令應(yīng)當(dāng)進行審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時報告相應(yīng)部門與人員

D.場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的原則制定相應(yīng)的流程和規(guī)則

30. 基金的投資運作包括( )

A.基金的投資 B.基金的交易實現(xiàn) C. 基金的績效評估 D. 基金的風(fēng)險控制

31. 基金管理公司的風(fēng)險控制程序由( )等步驟組成。

A.風(fēng)險評估 B.確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略

C.風(fēng)險管理的組織實施 D.監(jiān)控風(fēng)險管理業(yè)績

32. 以下關(guān)于交易所上市、交易品種的估值方法中正確的是()。

A.交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值

B.上市債券以收盤凈價估值

C.期貨合約以收盤價估值

D.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量

33. 關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念，以下說法正確的是()。

A.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

B.基金資產(chǎn)凈值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和

C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一

34. 以下哪些費用不可以從基金財產(chǎn)中列支()。

A.申購費 B.贖回費 C.信息披露費 D.基金管理費

35. 以下關(guān)于基金托管費率計提標準的說法錯誤的是()。

A.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費率越低

B.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費率越高

C.通常基金規(guī)模越小，基金托管費率越低

D.通?；鹨?guī)模越小，基金托管費率越高

36. 以下關(guān)于證券投資基金會計主體的說法錯誤的是()。

A.企業(yè)會計核算以企業(yè)為會計核算主體

B.基金會計則以證券投資基金為會計核算主體

C.基金會計的責(zé)任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人

D.基金托管人承擔(dān)主會計責(zé)任

37. 以下關(guān)于市場營銷分析的外部因素和內(nèi)部因素的說法中正確的是()。

A.外部因素主要指宏觀因素，如經(jīng)濟發(fā)展趨勢與結(jié)構(gòu)、證券市場發(fā)展狀況、法律法規(guī)及政策預(yù)期等

B.外部因素主要指微觀因素，主要分析競爭者及競爭產(chǎn)品、主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力等

C.內(nèi)部因素主要指微觀因素，主要分析競爭者及競爭產(chǎn)品、主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力等

D.內(nèi)部因素主要指宏觀因素，如經(jīng)濟發(fā)展趨勢與結(jié)構(gòu)、證券市場發(fā)展狀況、法律法規(guī)及政策預(yù)期等

38. 證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)為()。

A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用

39. 以下關(guān)于營銷環(huán)境的分析的說法正確的有()。

A.營銷環(huán)境是指基金銷售機構(gòu)進行基金營銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱

B.通常，營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成

C.微觀環(huán)境指能影響整個微觀環(huán)境的、廣泛的社會性因素，包括人口、經(jīng)濟、政治、法律、技術(shù)、文化等因素

D.宏觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾

40. 商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中正確的有()。

A.資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

B.有專門負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

C.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準

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