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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo):證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)講義
第七節(jié) 基金份額的登記
一、開放式基金份額登記的概念
開放式基金份額登記:投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后,由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶,在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記,表明投資者所持有的基金份額。
二、我國(guó)開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理,也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
代辦登記業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)可接受基金管理人的委托,開辦下列業(yè)務(wù):建立并管理投資者基金份額賬戶,負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易,代理發(fā)放紅利,建立并保管基金投資者名冊(cè),基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
登記體系模式:基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式、委托中國(guó)結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式,以上兩種情況兼有的“混合模式”
三、基金登記流程
T日,投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部。由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至登記機(jī)構(gòu)。
登記機(jī)構(gòu)于T+1日根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理,并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶,然后將確認(rèn)后的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)。各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)。
同時(shí),登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。
四、申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回資金清算流程
投資者 代銷機(jī)構(gòu) 代銷機(jī)構(gòu) 登記機(jī)構(gòu) 基金
資金 網(wǎng)點(diǎn)資金 資金清算 資金清算 托管銀行
賬戶 清算 總賬 賬戶 賬戶
資金的匯劃要落后于投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)。
有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶,贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。
我國(guó)各基金申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回的資金和申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))款一般在T+2日到達(dá)基金銀行存款賬戶,贖回款于T+3日內(nèi)從基金銀行存款賬戶劃出。
貨幣市場(chǎng)基金:一般T+1日從基金銀行存款賬戶劃出,最快可在劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶。
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