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【協(xié)會通知】基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知

發(fā)表時(shí)間:2019/1/11 16:27:53 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
關(guān)注公眾號

各機(jī)構(gòu):

為提高基金從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì),規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為,維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益,依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(主席令第71號)、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)、《私募投資基金募集行為管理辦法》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字第112號)等相關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、關(guān)于考試科目與資格注冊

基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的考試科目包括:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》,證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》(該三個(gè)科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。

其中,公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

對于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員,通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊。為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng),通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的,可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展,基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

二、關(guān)于延長考試成績認(rèn)可期的安排

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2015〕112號)有關(guān)規(guī)定,截至2017年7月1日,認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試成績。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺有關(guān)功能尚在完善中,為確?;饛臉I(yè)人員注冊工作有序平穩(wěn),對《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》科目考試成績的認(rèn)可期延長至2019年7月1日?;饛臉I(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊應(yīng)統(tǒng)一由機(jī)構(gòu)進(jìn)行,已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的人員,由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)。2019年7月1日之后,通過上述相關(guān)科目考試未注冊的,向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務(wù)資格)注冊需補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)或重新參加基金從業(yè)資格考試。

通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后,在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的,需在注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。

三、關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格注冊實(shí)施安排

根據(jù)有關(guān)規(guī)定,從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格,從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格。上述人員尚未在從業(yè)人員管理平臺注冊資格的,應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請資格注冊管理。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺正在完善相關(guān)功能,預(yù)計(jì)于2018年二季度完成升級,屆時(shí)將實(shí)現(xiàn)對銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理,其中全國性銀行等機(jī)構(gòu)將進(jìn)行分層級管理、分批次注冊。機(jī)構(gòu)須指定一名資格管理員,由資格管理員負(fù)責(zé)進(jìn)行本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作,已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn),并通過所在機(jī)構(gòu)每兩年參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。具體注冊流程將另行通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一七年六月二十六日


(責(zé)任編輯:)

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