為規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易相關(guān)業(yè)務(wù)，建立和健全證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)制，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)于2019年1月17日在北京舉辦證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。來(lái)自公募基金管理人及基金管理公司專戶子公司分管固定收益業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)或合規(guī)負(fù)責(zé)人及債券交易業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、相關(guān)證監(jiān)局人員等近400人參加了此次培訓(xùn)。

協(xié)會(huì)黨委副書記、副會(huì)長(zhǎng)胡家夫出席本次培訓(xùn)并作開班致辭。他指出為有效防范和控制金融風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)債券市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展，中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)針對(duì)行業(yè)實(shí)際情況，先后出臺(tái)一系列通知。為引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)通知精神，協(xié)會(huì)于2018年12月25日發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》，促進(jìn)行業(yè)建立和健全相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制。協(xié)會(huì)舉辦此次培訓(xùn)，希望從監(jiān)管和自律管理角度對(duì)債券交易業(yè)務(wù)相關(guān)文件及自律規(guī)則進(jìn)行解讀，并從實(shí)踐角度分享機(jī)構(gòu)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)行業(yè)債券投資交易業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。

本次培訓(xùn)得到監(jiān)管部門和行業(yè)機(jī)構(gòu)的多方支持。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部副主任林曉征在培訓(xùn)中指出，近年來(lái)行業(yè)參與債券投資交易業(yè)務(wù)的深度和廣度不斷提升，對(duì)機(jī)構(gòu)合規(guī)和風(fēng)控管理的要求逐步提高，行業(yè)在實(shí)踐中應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制，完善內(nèi)部控制體系，健全對(duì)標(biāo)的券和交易對(duì)手方的內(nèi)部評(píng)級(jí)制度，有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理全流程覆蓋;人民銀行金融市場(chǎng)司有關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人介紹了中國(guó)債券市場(chǎng)的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀特點(diǎn)，以及銀行間債券市場(chǎng)的交易制度，并就《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》進(jìn)行了解讀;證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部就證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與債券市場(chǎng)的基本情況進(jìn)行了介紹，對(duì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》進(jìn)行了解讀，并梳理了證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在參與債券投資交易過(guò)程中存在的主要問(wèn)題;鵬揚(yáng)基金、易方達(dá)基金相關(guān)負(fù)責(zé)人分別就債券投資交易的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、防控體系、流程及風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制進(jìn)行了分享;協(xié)會(huì)有關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》的主要內(nèi)容和在自律管理過(guò)程中的重點(diǎn)和難點(diǎn)進(jìn)行了解析;中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心有關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人分別介紹了銀行間債券市場(chǎng)監(jiān)測(cè)的概況和案例，以及銀行間市場(chǎng)的數(shù)據(jù)與定價(jià)估值體系。

本次培訓(xùn)取得了良好的效果，根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷匯總結(jié)果，本次培訓(xùn)滿意率達(dá)98.5%。參會(huì)學(xué)員就培訓(xùn)內(nèi)容展開了熱烈討論，認(rèn)為本次培訓(xùn)幫助機(jī)構(gòu)及時(shí)了解了債券投資交易在內(nèi)控體系、風(fēng)險(xiǎn)管理和人員管理等多方面的具體要求，深入理解了監(jiān)管政策的指導(dǎo)方向，對(duì)于行業(yè)貫徹落實(shí)相關(guān)要求，提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，合規(guī)有序參與債券投資交易具有重要的指導(dǎo)作用。

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