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2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》新大綱章節(jié)重點(diǎn)總結(jié)

發(fā)表時(shí)間:2019/7/17 10:21:17 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》新大綱共13章,各章分值占比和重點(diǎn)內(nèi)容總結(jié)好了!

基金法律法規(guī)建議最先開始復(fù)習(xí),考試內(nèi)容主要圍繞基金的各個(gè)階段、各個(gè)當(dāng)事人從事基金活動(dòng)中的法律法規(guī)和道德規(guī)范?;饛臉I(yè)側(cè)重考量考生的實(shí)際應(yīng)用能力,復(fù)習(xí)的時(shí)候以教材為本,借助本網(wǎng)校老師的講解,理解各個(gè)考試重點(diǎn), 做到應(yīng)知應(yīng)會(huì)。

章節(jié)目錄

分值占比重點(diǎn)總結(jié)

第1章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

5%投資基金的定義和主要類別

第2章 證券投資基金概述

5%證券投資基金的基本特點(diǎn)

第3章 證券投資基金的類型

10%基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類
基本基金類型及其特點(diǎn)

第4章 證券投資基金的監(jiān)管

10%基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則
基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象,誠信信息包含的主要內(nèi)容
對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容
中國證監(jiān)會(huì)對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理
對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
對公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管
對公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)
非公開募集基金管理人登記事宜
對非公開募集基金募集對象的限制
對非公開募集基金推介方式的限制
非公開募集基金的基金合同必備條款
非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求
非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求
非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范
非公開募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求
非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求

第5章 基金職業(yè)道德

5%守法合規(guī)的含義及基本要求
誠實(shí)守信的含義及基本要求
專業(yè)審慎的含義及基本要求
客戶至上的含義及基本要求
忠誠盡責(zé)的含義及基本要求
保守秘密的含義及基本要求

第16章 基金的募集、交易與登記

15%基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售
基金合同生效的條件
基金認(rèn)購的概念、各類基金(開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認(rèn)購方式和程序
開放式基金申購與贖回的概念
開放式基金申購與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)
登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程

第20章 基金的信息披露

10%基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容
基金信息披露的禁止性行為
基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定

第21章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

5%基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀
基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件
基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范

第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

10%基金銷售人員行為規(guī)范
宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
銷售費(fèi)用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范
基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度
基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的要求
基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)的要求
普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容
普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換
基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障
非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定
非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定
合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容

第23章 基金客戶服務(wù)

5%——

第24章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理

5%基金管理人治理的法規(guī)要求
基金管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序

第25章 基金管理人的內(nèi)部控制

5%基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
基金管理人內(nèi)控機(jī)制的含義
基金管理人內(nèi)部控制的基本要素

第26章 基金管理人的合規(guī)管理

10%合規(guī)管理的基本概念
合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
合規(guī)管理的主要活動(dòng)

編輯推薦:

2019新版:《基金從業(yè)資格考試大綱(2019年度修訂)》||新舊大綱變化對比


(責(zé)任編輯:)

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