基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。基金從業(yè)資格考試為機考，考生在電腦上作答。

已考過的學員分享了部分考點和試題，僅供參考。

1、基金管理人風險管理的內部環(huán)境要素包括()。

Ⅰ 員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

Ⅱ 管理層的理念和經營風格

Ⅲ 管理層分配權力和劃分責任、組織和開發(fā)員工的方式

Ⅳ 董事會給予的關注和指導

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2、按《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定,發(fā)起式基金的基金合同生效3 年后,若基金資產凈值低于()的,基金合同自動終止。

A.5000萬元

B.1000萬元

C.1億元

D.2億元

3、目前我國基金代銷機構包括()。

Ⅰ 商業(yè)銀行、證券公司

Ⅱ 期貨公司、保險機構

Ⅲ 證券咨詢機構、獨立基金銷告機構

Ⅳ 信托公司、資產管理機構

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、關于指數基金,以下表述錯誤的是()

A.指數基金就是按照指數構成的標準購買該指數包含的證券市場中的全部或者一部分證券

B.ETF 聯(lián)接基金是一種指數基金

C.ETF 基金是一種特殊的指數基金

D.指數基金不主動尋求超越市場的表現,而是試圖復制指數的表現

5、封閉式基金上市交易的條件包括()

I 基金合同期限5 年以上

Ⅱ 基金募集金額不低于2 億元人民幣

Ⅲ 基金份額持有人不少于 1000人

Ⅳ 公司自有資金認購不少于 1000 萬元人民幣

6、依據法律形式的不同，證券投資基金可以分為( )。

Ⅰ、契約型基金

Ⅱ、公司型基金

Ⅲ、開放式基金

Ⅳ、封閉式基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

7、關于基全分類,以下說法正確的是()

A.基金資產 60%投資于債券的為債券型基金

B.基金資產 60%投資于殷票的為股票型基金

C.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

D.基金中的基金僅投資于其他基金份額

8、某基金公司董事會人數為5人,則該公司獨立董事應不少于()人

A.1

B.2

C.3

D.4

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9、關于開放式基金份額的轉換,以下說法正確的是()

A.轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為不同基金管理人管理的另一只基金份額

B.當轉入基金的申購羨率低于轉出基金的申購費率而存在費用差額時,一般應在轉換時補齊

C.基金份額的轉換一般采用未知價法,按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數量

D.轉換是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為

10、開放式基金合同生效后每( )個月結束之日起45日內,將更新的招募說明書登載在管理人網站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

11、基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費用，包括()。

Ⅰ、申購費

Ⅱ、贖回費

Ⅲ、銷售服務費

Ⅳ、托管費

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、以下基金中，不需要披露上市交易公告書的是()

A.中證500ETF聯(lián)接基金

B.積極配置證券投資基金(LOF)

C.創(chuàng)業(yè)板ETF

D.上證50ETF

13、關于ETT基金份額參考凈值的計算方式，以下表述正確的有()。

Ⅰ、ETF份額參考凈值的計算方式，需經證券交易所認可后公告

Ⅱ、修改ETF份額考凈值計算方式，需經證券交易所認可后公告

Ⅲ、基金管理人提供計算方式，證券交易所實時計算并公布基金份額參考凈值

Ⅳ、證券交易所提供計算方式，基金管理人實時計算并公布基金份額參考凈值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

14、關于我國的QDII(合格境內機構投資者)基金，以下表述正確的是()

A.QDII基金設立在我國境外并開展投資活動

B.QDII基金為境內外投資者相互從事跨境投資提供了便利

C.QDII基金主要投資于境外未上市的股權

D.QDII基金在境內募集資金

15、基金公司在投資管理過程中會產生不同的風險。其中因投資組合無法應付客戶贖回要求所引起的風險，屬于()。

A.信用風險

B.市場風險

C.流動性風險

D.操作風險

16、關于QDII基金放開申購贖回后每個開放日的凈值披露時限要求是在估值日后()。

A.2-3個工作日內

B.1-2個工作日內

C.1-2個自然日內

D.2-3個自然日內

17、關于基金銷售適用性的全面性原則，以下表述錯誤的是()。

A.基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分

B.基金銷售機構應當對基金管理人、基金產品和基金投資人進行了解并做出評價

C.基金銷售機構應當向基金投資人推薦全面豐富的產品和服務

D.基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿到基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)

18、關于開放式基金份額登記，以下表述錯誤的是()。

A.基金銷售機構負責通過設立和維護基金份額持有人名冊的方式進行基金份額登記

B.基金份額登記是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)

C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力

D.基金份額登記是確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為

19、下列不屬于基金宣傳推介材料的是()。

A.銀行網點電子屏滾動公布的基金發(fā)售廣告

B.銀行制作的僅供銀行內部培訓的PPT(電子演示文檔)

C.銀行向客戶手機群發(fā)的基金產品推介短信

D.銀行網點印制的新發(fā)基金推介宣傳單

20、基金公司制定內部控制制度，一般應該遵循以下原則( )。

Ⅰ、全面性原則

Ⅱ、審慎性原則

Ⅲ、適時性原則

Ⅳ、成本性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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