21全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的第一家()證券交易場所。

A. 公司制

B. 股份合作制

C. 合伙制

D. 會員制

答案：A

22.關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()

A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險

C.充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性

答案：A

23我國證券交易所進行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機制時()

A. 連續(xù)競價

B. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C. 大宗交易

D. 集合競價

答案：D

24關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯誤的是()

A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負值時，不適宜使用該估值法

B.易受經(jīng)濟周期的影響

C.不能區(qū)分經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利

D.對市場看法的變化敏感反應(yīng)

答案：D

25關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是()

A.募集機構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

B.募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

c.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進行適當(dāng)性匹配

答案：D

26某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是()。

A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)

D.公司如果有真實股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請基金管理人登記

答案：D

27某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額復(fù)核相關(guān)規(guī)定的是()

A.某個投資者近三年年場收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元

B.某個投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元

C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元

D.三個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元

答案：A

28下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()

A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

B.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金

C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金

答案：A

29關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是()

A. 股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)

B. 基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機構(gòu)支付基金服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)費用

C. 基金服務(wù)機構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財產(chǎn)安全的前提下，可以臨時挪用基金財產(chǎn)或投資者財產(chǎn)

D. 基金服務(wù)機構(gòu)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)可以不實行嚴格的分賬管理

答案：B

30甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是()

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資梧，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

答案：D

31關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯誤的是()

A.投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權(quán)資金或債券資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務(wù)方面，投資機構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任

D.投資機構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)

答案:C

32私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務(wù)的，以下表述正確的是( )

A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案

B.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示

答案：A

33基金投資者的投資規(guī)模不能達到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助()間接投資于該大型基金。

A.基金債權(quán)融資

B.股權(quán)投資母基金

C.成長基金

D.政府引導(dǎo)基金

答案：B

解析：股權(quán)投資母基金是專門投基金的基金，如果投資者無法達到某基金的投機門檻，可以借助母基金達到投資該基金的目的。

34整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于()

A.低風(fēng)險、低期望收益

B.低風(fēng)險、高期望收益

C.高風(fēng)險、低期望收益

D.高風(fēng)險、高期望收益

答案：D

35下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的表述，正確的是()【5月26曰基金真題】

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員機構(gòu)可受基金管理人的委托募集基金

B.募集機構(gòu)下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機構(gòu)的管理辦法

C.股權(quán)投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機構(gòu)的管理辦法

D.基金服務(wù)機構(gòu)就其參與股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機構(gòu)的管理辦法

答案：D

36股權(quán)投資基金對企業(yè)進行估值時，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是()

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則，未來現(xiàn)金流的時間點對企業(yè)價值的計算影響不大

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標的的風(fēng)險投資基金

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流的總和

答案：A

37關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()

A.相對估值法以完整的財務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況

C.相對估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

答案：C

38對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目

C.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞

D.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中

答案：A

39關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是()

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

答案：B

40以下關(guān)于律師對申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書的做法正確的是()

I.就相關(guān)法律內(nèi)容意見的發(fā)表，應(yīng)建立在充分的盡職調(diào)查基礎(chǔ)上

II.發(fā)表意見的過程中可以引用其他中介機構(gòu)的結(jié)論性意見

III.在按照要求對相關(guān)內(nèi)容逐項發(fā)表意見后，無需對該股權(quán)投資基金管理人登記申請是否符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見

Ⅳ.法律意見書結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不使用“基本符合條件”等含糊措辭

A.I、II、IⅡ

B.I、II、Ⅳ

C.I、III、Ⅳ

D.I、Ⅳ

答案：D

（責(zé)任編輯：）

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