1.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是()

A.促進會員忠實履行受委托義務(wù)和社會責(zé)任

B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力

答案：B

2.關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()

A. 該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

B. 該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

C. 該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D. 在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

答案：D

3.基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的()

A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

B.通過合同雙方協(xié)定決定

C.以基金合同附件為準(zhǔn)

D.以可行的實際操作為準(zhǔn)

答案：C

4、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是()

A. 業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點會有不同

B. 業(yè)務(wù)盡調(diào)對目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

C. 業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過去，全面評估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險

D. 業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考

答案：A

5、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括()

A. 基金對A項目歷次出資的時間和金額

B. 投資者對基金的出資時間和金額

C. A項目截至該時點的資產(chǎn)價值

D. 基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額

答案：C

6、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書提示的風(fēng)險，屬于特殊風(fēng)險的是()

A. 基金未托管風(fēng)險

B. 基金運營風(fēng)險

C. 稅收風(fēng)險

D. 資金損失的風(fēng)險

答案：A

7、關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是()

A. 已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

B. 總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

C. 基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

D. 已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

答案：C

8、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()

A. 股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化

B. 申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

C. 申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力

D. 申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營

答案：D

9、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()

A. 凈資產(chǎn)不低于300萬元

B. 總資產(chǎn)不低于3000萬元

C. 凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D. 總資產(chǎn)不低于1000萬元

答案：C

10.某股權(quán)投資基金到期擬進行清算,基金存續(xù)期限一共5年。基金成立時次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費500萬元。基金合同約定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設(shè)置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬,無追趕機制。以下選項,不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是(　　)。

A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配

C.業(yè)績報酬屬于基金的費用,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬,再向投資者返還本金

D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后,才能向基金投資者和管理人進行分配

答案：C

11、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()

A. 有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金

B. 有限合伙型基金和信托(契約)型基金

C. 信托(契約)型基金和股份有限公司型基金

D. 有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金

答案：A

12、A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是()

A. 可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構(gòu)的方式管理基金

B. 僅可以以自建管理團隊的方式管理基金

C. 可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構(gòu)或委托托管機構(gòu)管理的方式管理基金

D. 僅可以以委托專門的基金管理機構(gòu)的方式管理基金

答案：A

13、 股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得( )。

A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險識別能力

C.委托第三方機構(gòu)對基金進行風(fēng)險評級

D.承諾投資者該基金為保本型基金

答案：D

14、 關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是( )。

A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)

B.在投資者簽署基金合同前，募集機構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險揭示書》

C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

答案：D

15、 以下情況，不屬于公司應(yīng)當(dāng)進行清算的情形是( )。

A.股東會或者股東大會決議解散

B.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散

C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

D.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

答案：B

16、 對于投資后管理，以下描述正確的是( )。

A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務(wù)兩大類

C.投資后管理可以清除項目投資風(fēng)險，保證投資增值

D.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間

答案：B

17、關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，以下說法錯誤的是()。

A.基金產(chǎn)品開始募集后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進行備案

B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正

C.自然人不能登記為基金管理人

D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式

答案：A

18、 關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點描述錯誤的是( )。

A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔(dān)任基金管理人

B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

答案：C

19、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是( )。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

答案：C

20、 有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，在原有投資者之間進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則( )。

A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東

B.得到三分之二以上股東的同意

C.得到其他股東的同意

D.得到半數(shù)以上股東的同意

答案：A

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