2018 年7月21日基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》，來源考友分享。實(shí)際考試存在多套試卷，以下題目僅供參考。

1.下列特殊類型基金中,一般采用被動(dòng)投資策略的是()。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

答案：D

解析：ETF基金又叫上市交易型指數(shù)基金，一般采取指數(shù)(被動(dòng))投資策略。LOF基金既可以采取被動(dòng)式，也可以采取主動(dòng)式投資策略。

2、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

A. 增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

B. 增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷

C. 切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心

D. 切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

答案：D

3、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是( )。

A. 目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)

B. 私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)

C. 在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力

D. 有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失

答案：A

4、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 確定基金份額申購價(jià)格

B. 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C. 為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

D. 制定基金收益分配方案

答案：C

5.基金投資者可以通過以下哪些渠道辦理開放式基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。

Ⅰ、基金管理人直銷中心

Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)

Ⅲ、基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：基金銷售分為直銷和代銷兩種模式，直銷模式可以直接去往基金管理人直銷中心購買，代銷可以去基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)購買。

6、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，以下說法正確的是()。

A. 兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)

B. 兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提

C. 兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

D. 兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段

答案：B

7.甲是基金公司的基金經(jīng)理,其同學(xué)乙非常喜歡炒股,在平時(shí),甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票,甲的行為違反了基金職責(zé)道德中的()

Ⅰ專業(yè)審慎

Ⅱ守法合規(guī)

Ⅲ忠誠盡責(zé)

Ⅳ客戶至上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：范圍了專業(yè)審慎、守法合規(guī)、忠誠盡責(zé)。

8、以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是()。

A. 基金中的基金(FOF)

B. 交易所交易基金(ETF)

C. 上市開放式基金(LOF)

D. QDII 基金

答案：B

9、當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是()。

A. 基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少

B. 基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請(qǐng)

C. 托管人認(rèn)為兌付全部贖回申請(qǐng)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)

D. 基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中

答案：C

10、關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A. 根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

B. 董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行年度評(píng)估

C. 批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

D. 董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

答案：A

11、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，以下關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

A. 甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況

B. 甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門核查此事

C. 甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)

D. 甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

答案：D

12、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是()。

A. 價(jià)格形成方式的不同

B. 交易場所的不同

C. 組織運(yùn)作方法的不同

D. 期限的不同

答案：C

13、跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時(shí)限是()。

A. T+1 日

B. T+3 日

C. T 日

D. T+2 日

答案：D

14、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述正確的是()。

A. 采用金額認(rèn)購方式

B. 只能采用前端收費(fèi)模式

C. 都收取認(rèn)購費(fèi)用

D. 采用份額認(rèn)購方式

答案：A

15、關(guān)于基金份額持有人名冊(cè)的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是()。

A. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

B. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

C. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

答案：B

16、對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。

A. 基金托管人

B. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

D. 中國反洗錢監(jiān)測分析中心

答案：A

17、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的

是( )。

A. 達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

B. 具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

C. 具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

D. 投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

答案：C

18、擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的()派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A. 中國證監(jiān)會(huì)

B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C. 證券交易所

D. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：A

19、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的( )。

A. 認(rèn)購、場內(nèi)買賣

B. 認(rèn)購、申購和贖回

C. 場內(nèi)買賣、申購和贖回

D. 份額登記、申購和贖回

答案：B

20、關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A. 董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

B. 董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

C. 董事會(huì)確定公司管理總體目標(biāo)

D. 董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度

答案：B

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