21、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A. 股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B. 股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C. 股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

D. 基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

22、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A. 基金的有限合伙人不參與投資決策

B. 基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

C. 基金的普通合伙人隨基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D. 基金是獨(dú)立法人主體

答案：D

23、某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關(guān)于該政府引導(dǎo)基金，說(shuō)法正確的是( )。

A. 作為唯一出資人，直接對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理

B. 不該對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理

C. 作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)

D. 作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)

答案：B

24、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)( )

A. 委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

B. 自行銷售私募基金時(shí)，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估

C. 向投資者承諾投資本金不受損失

D. 通過(guò)傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳

答案：C

25、不屬于可申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是( )

A. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B. 證券公司

C. 商業(yè)銀行

D. 財(cái)務(wù)公司

答案：D

26.下列可以擔(dān)任有限合伙型股權(quán)投資基金普通合伙人的是()。

A.國(guó)有企業(yè)

B.中外合資公司

C.上市公司

D.國(guó)有獨(dú)資公司

答案：B

解析：根據(jù)合伙企業(yè)第3條規(guī)定：國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。

27、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的( )。

A. 競(jìng)業(yè)禁止條款

B. 反攤薄條款

C. 保護(hù)性條款

D. 排他性條款

答案：A

28、股權(quán)投資備忘錄的( )條款可以鎖定投資機(jī)會(huì)，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率

A. 排他性

B. 優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C. 回購(gòu)

D. 反 攤 薄

答案：A

29、除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中()的約定。

A. 保密條款

B. 排他性條款

C. 反攤薄條款

D. 保護(hù)性條款

答案：A

30、以下選項(xiàng)中，一般不屬于董事會(huì)權(quán)利的是( )。

A. 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

B. 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

C. 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

D. 修改公司章程

答案：D

31、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A. 基金的普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B. 基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金的管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

C. 基金是獨(dú)立法人主體

D. 基金按照合伙協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)

答案：C

32.在杠杠基金的融資渠道中,夾層資本相較于銀行貸款()。

A.優(yōu)先級(jí)高,成本高

B.優(yōu)先級(jí)低,成本高

C.優(yōu)先級(jí)低,成本低

D.優(yōu)先級(jí)高,成本低

答案：A

解析：夾層資本是一種介于低風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)債務(wù)(比如銀行貸款、抵押貸款)和高風(fēng)險(xiǎn)的股本之間的融資方式，所以其優(yōu)先級(jí)優(yōu)先級(jí)比銀行貸款低，成本比銀行貸款高。

33、關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說(shuō)法是( )。

A. 專業(yè)性較差

B. 投資期限一般較長(zhǎng)，流動(dòng)性較差

C. 投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場(chǎng)基金低

D. 股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定

答案：B

34.項(xiàng)目投資后跟蹤和監(jiān)控的常用指標(biāo)有

A.管理指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)和服務(wù)指標(biāo)

B.服務(wù)指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

C.管理指標(biāo)、服務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

D.管理指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

答案：D

解析：投資后的跟蹤監(jiān)控，監(jiān)控的是管理、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，服務(wù)不屬于監(jiān)控范圍。

35.股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查內(nèi)容不包括()。

A.法律盡調(diào)

B.項(xiàng)目估值

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

答案：B

解析：盡職調(diào)查包括：法律盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查和業(yè)務(wù)盡職調(diào)查。

36、下述關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)資質(zhì)的說(shuō)法正確的是( )

A. 股權(quán)投資資金管理人取得基金銷售資格且注冊(cè)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員后， 就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)

B. 商業(yè)銀行取得基金銷售資格后就可以接受委托從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)

C. 獨(dú)立基金銷售公司可以自行作為募集機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資基金募集活動(dòng)

D. 基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

答案：A

37.某企業(yè)預(yù)計(jì)最近一年度經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為3000萬(wàn)元,在于某股權(quán)投資基金協(xié)商后,雙方同意以預(yù)計(jì)利潤(rùn)的15倍市盈率進(jìn)行融資前估值,基金向企業(yè)投資5000萬(wàn)元,基金獲得企業(yè)股權(quán)比例為()。

A.10%

B.11%

C.20%

D.15%

答案：B

解析：企業(yè)估值=市盈率倍數(shù)市盈率倍數(shù)×營(yíng)業(yè)利潤(rùn)=15×3000=4.5億元?；鹫脊?0.5/4.5=11.11%

38、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，( )應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A. 股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B. 股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C. 基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

D. 股權(quán)投資基金資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

39.從募集主體機(jī)構(gòu)角度,股權(quán)投資基金募集方式包括()。

A.公開(kāi)募集

B.上市募集

C.廣告募集

D.自行募集

答案：D

40、目前企業(yè)所得稅稅率一般為( )。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

答案：D

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