41、下述選項中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

A. 持有價值 500 萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生

B. 社會保障基金

C. 持有市值 350 萬元股票的某工廠流水線員工

D. 凈資產(chǎn) 1800 萬元的單位投資者

答案：A

42、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查，表述錯誤的是( )。

A. 法律盡調(diào)的作用是幫助基金管理人全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風(fēng)險

B. 法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括企業(yè)債務(wù)及對外擔(dān)保情況、重大合同等

C. 法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括稅收及政府優(yōu)惠政策

D. 法律盡調(diào)更多的是定位于價值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題

答案：D

43.股權(quán)投資基金的參與主體包括()。

Ⅰ.基金投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金托管及服務(wù)機構(gòu)

Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu)

V行業(yè)自律組織

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

解析：股權(quán)投資基金的參與主體包括：基金投資者、基金管理人、基金托管及服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織。

44.我國股權(quán)投資基金的組織形式不包括

A.合伙股份型

B.公司型

C.有限合伙型

D.信托(契約)

答案：A

解析：我國股權(quán)基金的組織形式包括公司型、有限合伙型和契約型。

45.關(guān)于基金資產(chǎn)凈值公式說法正確的是

A.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值一基金費用等負(fù)債

B.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和一其他資產(chǎn)價值一基金費用等負(fù)債

C.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和一其他資產(chǎn)價值+基金費用等負(fù)債

D.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值+基金費用等負(fù)債

答案：A

解析：基金資產(chǎn)凈值=項目價值綜合+其他資產(chǎn)價值-基金費用等負(fù)債。

46、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是( )

A. 股權(quán)投資基金的投資

B. 股權(quán)投資基金的費用與稅收

C. 股權(quán)投資基金的收益分配

D. 基金的結(jié)構(gòu)化安排

答案：D

47.可以保護投資者權(quán)限不被攤薄的條款是()。

A.信息披露條款

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

C.競業(yè)禁止條款

D.反攤薄條款

答案：D

解析：反攤薄條款，又稱反稀釋條款，是指在目標(biāo)公司進行后續(xù)項目融資或者定向增發(fā)過程中，私募投資人為避免自己的股份貶值或份額被過分稀釋而采取的措施，可以保護投資者權(quán)限不被攤薄。

48、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是( )

A. 基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍推廣

B. 機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制

C. 基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D. 與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

答案：C

49.小李和M創(chuàng)業(yè)投資基金分別為X科技生物公司天使投資人和A輪融資方,都享有普通股東權(quán)益,現(xiàn)在小李想要賣出其持有的部分公司股權(quán),M創(chuàng)業(yè)基金可以行使的股東權(quán)益是()。

A.第一拒絕權(quán)

B.拖售權(quán)

C.隨售權(quán)

D.反稀釋權(quán)

答案：A

解析：小李是天使投資人(股東之一)，M創(chuàng)業(yè)基金是股東之一，小李想賣部分估分，作為老股東的M享有第一拒絕權(quán)。M不買，小李可以轉(zhuǎn)賣合格的非股東。

50.以下屬于股權(quán)投資基金托管機構(gòu)職責(zé)的是()

A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作

B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值

C.下達(dá)基金投資指令

D.基金份額的銷售與備案

答案：A

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