2019年6月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題及答案

1.以下屬于基金托管人職責的是()。

Ⅰ.基金資產保管

Ⅱ.基金估值及相關信息披露

Ⅲ.對基金投資運作進行監(jiān)督

Ⅳ.基金資金清算

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2.關于中國證券投資基金業(yè)協會的性質和組成，以下表述錯誤的是()。

A.中國證券投資基金業(yè)協會會員依據《中國證券投資基金業(yè)協會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協會會員管理辦法》的規(guī)定參與協會治理

B.基金管理人、基金托管人應當加入中國證券投資基金業(yè)協會;基金服務機構等其他機構可以加入協會成為會員

C.《證券投資基金法》關于“基金行業(yè)協會”的章節(jié)詳細規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協會的性質、組成以及主要職責

D.中國證券投資基金業(yè)協會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場的政府監(jiān)管機構

答案：D

3.擬從事私募基金管理業(yè)務的公司向中國證券投資基金業(yè)協會申請私募基金管理人登記，應報送的信息至少包括()。

A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、主要股東名單、高級管理人員的基本信息

B.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、主要股東名單、高級管理人員及基金經理的基本信息

C.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、所有股東名單、高級管理人員的基本信息

D.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件、公司章程、所有股東名單、高級管理人員及基金經理的基本信息

答案：A

4.下列不屬于ETF申購贖回現金替代類型的是()。

A.必須現金替代

B.可以現金替代

C.選擇現金替代

D.禁止現金替代

答案：D

5.以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是()。

A.對基金投資人風險承受能力進行調查

B.對基金投資人和基金公司進行合理匹配

C.對基金管理人進行審慎調查

D.對基金產品的風險等級進行設置

答案：B

6.以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準則中“守法合規(guī)”基本要求的是()。

A.基金從業(yè)人員應當主動向監(jiān)管機構提供違法行為的線索

B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機構具備客戶的違法行為之前，應先警告客戶

C.基金從業(yè)人員應當主動向監(jiān)管機構舉報違法違規(guī)行為

D.基金從業(yè)人員應當配合監(jiān)管機構的調查工作

答案：B

7.根據基金銷售性與投資者適當性原則，基金募集機構的以下哪種行為是被允許的?()

A.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

B.由于財產繼承，將高風險等級的產品份額轉讓給低風險承受能力的普通投資者

C.向不符合轉入要求的投資者銷售基金產品或者服務

D.風險承受能力最低類別的普通投資者主動要求并經過錄像留痕后，向其出售高于其風險承受能力的基金產品或者服務

答案：B

8.關于基金招募說明書，以下表述錯誤的是()。

Ⅰ.招募說明書每3個月更新一次

Ⅱ.招募說明書摘要為每次更新招募說明書的必備內容

Ⅲ.基金合同內容摘要為招募說明書的必備內容

Ⅳ.招募說明書由基金托管人編制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：C

9.某資產管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協會登記的私募基金管理人，其制度體系中包括下列制度，其中與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中投資運作行為規(guī)范相關的制度為()。

Ⅰ.《公平交易管理辦法》

Ⅱ.《利益沖突防范管理辦法》

Ⅲ.《內幕交易防控管理辦法》

Ⅳ.《員工證券投資管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10.關于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需報送的信息，以下表述錯誤的是()。

A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協議

B.不需要提交招募說明書

C.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議

D.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

答案：B

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