1、以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯誤的是(　)。

A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

B、合規(guī)管理是一種財務(wù)管理活動

C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個公認的標(biāo)準(zhǔn)

D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

2、合規(guī)管理部門的獨立性主要包括(　)。

Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

Ⅲ.應(yīng)由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責(zé)人全面負責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

①協(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準(zhǔn)確性原則;⑧專業(yè)性原則

A、②④⑥⑦⑧

B、③④⑤⑦⑧

C、①③⑤⑥⑧

D、①②④⑤⑦

4、(　)是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。

A、獨立性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、準(zhǔn)確性原則

5、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A、協(xié)調(diào)性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、專業(yè)性原則

6、下列各項中(　)是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

A、總經(jīng)理辦公室

B、財務(wù)部

C、運營部

D、監(jiān)察稽核部

7、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯誤的是(　)。

A、合規(guī)管理部門人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識

B、合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實行集體負責(zé)制

C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

D、合規(guī)管理部門依據(jù)國家及有關(guān)部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象進行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

A、制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃

B、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系

C、及時為高級管理層提供合規(guī)建議

D、對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處

9、基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負責(zé)(　)。

Ⅰ.對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查

Ⅱ.制定公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略

Ⅲ.草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略

Ⅳ.評估公司風(fēng)險管理狀況

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

10、中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入(　)的通報事項。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、股東大會

D、職工代表大會

（責(zé)任編輯：）

共4頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁