單選題部分

1、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括()。

A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

B.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D.加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

2、()的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。

A.客戶至上

B.守法合規(guī)

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.保守秘密

3、在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為()。

A.離岸基金

B.在岸基金

C.國(guó)內(nèi)基金

D.國(guó)際基金

4、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金的分類不包括()

A.混合型基金

B.增長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

5、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

6、合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的()。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

7、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持()元不變。

A.1

B.10

C.100

D.5

8、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是()。

A.回訪投資者，解答投資者的疑問

B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

C.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

9、下列關(guān)于基金登記的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

B.我國(guó)開放式基金的登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人辦理

C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之一

D.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣

10、()有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。

A.律師事務(wù)所

B.基金托管人

C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

答案解析部分

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：(1)對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。(2)對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。(4)加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

2、正確答案：B

答案解析：守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或者參與違法違規(guī)的行為，或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。

3、正確答案：B

答案解析：本題考查在岸基金的定義：在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金;離岸基金是指一國(guó)(地區(qū))的證券投資基金組織在他國(guó)(地區(qū))發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國(guó)(地區(qū))或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金;由國(guó)內(nèi)投信發(fā)行的基金，在國(guó)內(nèi)注冊(cè)，以國(guó)內(nèi)投資人為銷售對(duì)象，受到相關(guān)法律監(jiān)督的基金。國(guó)內(nèi)基金的主要投資品種是股票、債券和現(xiàn)金;國(guó)際基金是對(duì)國(guó)際資本市場(chǎng)上大量存在的公幕、私幕性質(zhì)的基金管理公司的泛稱。

4、正確答案：A

答案解析：考察基金按投資目標(biāo)的分類。根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

5、正確答案：C

答案解析：目前可從事基金銷售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，故本題選擇C選項(xiàng)。

6、正確答案：B

答案解析：合規(guī)管理的基本原則包括獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。B項(xiàng)屬于：公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告;A項(xiàng)不屬于：獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);C項(xiàng)不屬于：專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì);D項(xiàng)不屬于：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

7、正確答案：A

答案解析：貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變，因此，貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。

8、正確答案：C

答案解析：基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

9、正確答案：B

答案解析：B項(xiàng)，《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理;基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力;建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之一;對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣。

10、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

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