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基金從業(yè)資格考試考前專項訓(xùn)練模擬

一、判斷題

1.一般而富，機(jī)構(gòu)投資者營銷成本低，但服務(wù)成本較高;相反，個人投資者營銷成本高，但服務(wù)成本低。( )

2.公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以上罰金。( )

3.在基金營銷過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)必須注意遵循監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，加強(qiáng)自身的合規(guī)性控制，規(guī)范營銷人員的行為。(　)

二、單選題

1.公募基金和私募基金與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是( )。

A.投資風(fēng)險較高 基金銷售考試

B.投資活動所受到的限制和約束少

C.基金募集對象不固定

D.采取非公開方式發(fā)售

2.關(guān)于無差異曲線線，下列說法錯誤的是( )。

A.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B.每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇

C.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同

D.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

3.以下費(fèi)用中，( )不需要基金承擔(dān)。

A.基金審計費(fèi)

B.基金份額持有人大會會費(fèi)

C.基金托管費(fèi) 基金從業(yè)

D.基金認(rèn)購費(fèi)

4.美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是( )。

A.直銷

B.退休金計劃

C.投資顧問

D.機(jī)構(gòu)銷售

5.從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯誤的是( )。

A.基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種

B.營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍 景程教育在線

C.封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn)

D.法律規(guī)范進(jìn)一步完善

三、多選題

1.完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)避免( )。

A.大股東利益優(yōu)先

B.管理人利益最大化

C.利益公平

D.責(zé)任到位

2.封閉式基金募集期限屆滿時，滿足( )的條件下方可聘請法定機(jī)構(gòu)驗資，在收到驗資報告10日內(nèi)，辦理基金備案手續(xù)。

A.基金份額總額達(dá)到核定規(guī)模90%以上

B.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到1000人以上

C.基金份額總額達(dá)到核定規(guī)模80%

D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到100人以上

3.按照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金托管人的職責(zé)包括( )。

A.依法持有基金資產(chǎn) 基金從業(yè)資格證

B.采取適當(dāng)合理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購申購贖回等事項及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定

C.在定期報告內(nèi)出具托管人意見

D.采取適用合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認(rèn)購申購贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定

4.根據(jù)我國證券交易所規(guī)定，封閉式基金交易委托實行( )優(yōu)先原則。

A.價格

B.數(shù)量

C.時問

D.個人投資人

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