1、[單選題]    股權投資基金運行期間，股權投資基金的信息披露義務人應當在每季度結束之日起()個工作日內向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產等信息。

A.4

B.5

C.6

D.10

正確答案：D

答案解析：股權投資基金運行期間，股權投資基金的信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日內向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產等信息。

2、[單選題]  股權投資基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應當包含哪些相關字樣。()。

Ⅰ基金管理

Ⅱ投資管理

Ⅲ資產管理

Ⅳ股權投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

答案解析：股權投資基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應當包含“基金管理”或者“投資管理”“資產管理”“股權投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等相關字樣，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

3、[單選題]  為明確投資人與管理人之間的權利義務關系，基金合同通常應對哪些內容作出規(guī)定。()。

Ⅰ基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務

Ⅱ基金的運作方式

Ⅲ基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限

Ⅳ基金的投資范圍、投資策略和投資限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

答案解析：為明確投資人與管理人之間的權利義務關系，基金合同通常應對以下內容作出規(guī)定：(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務;(2)基金的運作方式;(3)基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限;(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;(5)基金收益的分配原則、執(zhí)行方式;(6)基金承擔的有關費用;(7)基金信息提供的內容、方式;(8)基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式;(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;(10)基金財產清算方式;(11)當事人約定的其他事項。

4、[單選題]   股權投資基金財產不得用于()。

Ⅰ違反國家宏觀政策或者產業(yè)政策的投資

Ⅱ違規(guī)向他人貸款或者提供擔保

Ⅲ從事承擔無限責任的投資

Ⅳ法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

答案解析：股權投資基金財產不得用于下列投資或者活動：(1)違反國家宏觀政策或者產業(yè)政策的投資;(2)違規(guī)向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)法律、行政法規(guī)以及金融監(jiān)管部門禁止的其他投資或者活動。此外，以股權投資基金財產向基金管理人、基金托管人出資，通常也會受到一定程度的限制或禁止。

5、[單選題]  以下屬于構成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是()。

A.經(jīng)有關部門依法批準

B.未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

C.以非公開方式向合格投資者募集資金

D.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的

正確答案：B

答案解析：通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為，同時符合以下四個條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：(1)未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

6、[單選題]  個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()萬元以上的，應當依法追究刑事責任。

A.10

B.20

C.30

D.40

正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的，應當依法追究刑事責任。

7、[單選題]  關于股權投資基金估值，下列說法不正確的是(?)。

A.如果目標企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預測性較高，則經(jīng)濟增加值法更有意義

B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必 然聯(lián)系

C.不管采用何種估值方法，估值都應根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)

D.在評估一項投資的公允價值時，應考慮該項投資的性質、事實及背景，為之選擇恰當?shù)墓乐捣椒?/p>

參考答案：A

8、[單選題]  基金業(yè)協(xié)會在網(wǎng)站公示的私募基金管理人的基本信息不包括(　)。

A.名稱

B.登記時間

C.主要負責人

D.資本規(guī)模

參考答案：D

9、[單選題]  下列不屬于推介基金時不得宣傳的內容的是(　)。

A.預期收益

B.預計收益

C.預測投資業(yè)績

D.投資期限

參考答案：D

10、[單選題]  投資者購買信托(契約)型股權投資基金后，以下做法合格的是()

A.將所購買的基金權益拆分平價銷售給不特定的人群

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定人群

D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方

參考答案：D

11、[單選題]  關于基金業(yè)協(xié)會為外包機構辦理的備案手續(xù)，下列說法不正確的是(　)。

A.不作為對基金財產安全的保證

B.不構成對外包機構營運資質的認可

C.不構成對外包機構持續(xù)合規(guī)情況的認可

D.是對外包機構持續(xù)合規(guī)情況的認可

參考答案：D

12、[單選題]   (　　)是目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉換債券時，作為老股東的股權投資人可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利。

A.優(yōu)先認購權

B.優(yōu)先購買權

C.優(yōu)先投資權

D.一票否決權

參考答案：A

13、[單選題]  股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，構成犯罪的，中國證監(jiān)會可以將違法線索移送()審查處理。

A.司法機關

B.檢察機關

C.安全管理部門

D.公安部門

參考答案：A

14、[單選題]  關于盡職調查收集資料的主要渠道，包括( )。 

Ⅰ.審閱文件 Ⅱ.內部信息 Ⅲ.現(xiàn)場調查 Ⅳ.內部溝通 Ⅴ.訪談

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：C

15、[單選題]  市盈率等于(　　)。 

Ⅰ.企業(yè)股權價值/稅息折舊攤銷前收益 Ⅱ.企業(yè)股權價值/凈利潤 Ⅲ.每股價格/每股凈利潤

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

16、[單選題]  股權投資基金的項目來源包括(　)。

 I、與國內外股權投資機構結為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享 Ⅱ、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務衍生出來的直接投資機會 Ⅲ、跟蹤和研究國內外新技術的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài) Ⅳ、通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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