股權(quán)投資基金參與主體

[知識(shí)點(diǎn)]1：基金管理人

(一)定位

股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ).上為基金投資者爭取最大的投資收益。

(二)作用

基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或者基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

(三)義務(wù)

基金管理人受托管理基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)勤勉、忠實(shí)并且審慎盡職地履行受托責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入。

(四)職責(zé)

1.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理;

2.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

3.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息;

4.定期編制并向基僉投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。

注意：我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度，只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。

[知識(shí)點(diǎn)]2：權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則(理解)：

一、股權(quán)投資基金監(jiān)管的概念

(一)狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)股權(quán)投資基金市場、基僉市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。

(二)相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，政府監(jiān)管是最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

二、股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征

(一)監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;

(二)監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。

三、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)

(一)保護(hù)基金投資者合法權(quán)益;

(二)防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。

四、股權(quán)投資基僉監(jiān)管的基本原則

(一)依法監(jiān)管原則

(二)高效監(jiān)管原則

監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管， 又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場的活力。

(三)適度監(jiān)管原則

形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

(四)審慎監(jiān)管原則

(五)分類監(jiān)管原則

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