一、單選題

1、下列哪項不是管理人內(nèi)部控制的原則()

A.全面性原則

B.獨立性原則

C.優(yōu)先性原則

D.適時性原則

參考答案：C

2、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括()

A.內(nèi)部環(huán)境

B.獨立運作

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.風(fēng)險評估

參考答案：B

3、以下不是管理人內(nèi)部控制的作用的是()。

A.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

B.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

C.管理操作風(fēng)險，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

D.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

參考答案：C

4、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，()是指及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.控制活動

D.風(fēng)險評估

參考答案：D

5、有關(guān)管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求，說法錯誤的是()。

A.授權(quán)控制應(yīng)當貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資運作、投資后管理和項目退出等主要環(huán)節(jié)的始終

B.股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全;股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立合格投資者適當性制度

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機制，防范管理各股權(quán)投資基金之間的利益輸送和利益沖突

參考答案：C

6、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。

A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應(yīng)當獨立于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)

B.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理

C.基金托管人不得被委托擔(dān)任不同基金的基金服務(wù)機構(gòu)

D.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng)險承受能力

參考答案：C

7、2012年修訂的()首次提出了基金服務(wù)機構(gòu)的概念，同時包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募投資基金也具有了正式的法律地位。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》

參考答案：C

8、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯誤的是()。

A.基金募集

B.估值核算

C.投資決策

D.份額登記

參考答案：C

二、組合型選擇題

1、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求包括()。

Ⅰ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立健全投資業(yè)務(wù)控制，保證投資決策嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求

Ⅱ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立合格投資者適當性制度

Ⅲ股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立科學(xué)嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制

Ⅳ股權(quán)投資基金管理人自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括()。

Ⅰ內(nèi)部環(huán)境

Ⅱ風(fēng)險評估

Ⅲ控制活動

Ⅳ信息與溝通

Ⅴ內(nèi)部監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：D

3、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制活動說法，正確的是()。

Ⅰ基金管理人應(yīng)當制定切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

Ⅱ基金管理人應(yīng)當建立完善的資產(chǎn)分離制度

Ⅲ基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作

Ⅳ基金資產(chǎn)與管理人自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括()。

Ⅰ經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

Ⅱ股權(quán)結(jié)構(gòu)

Ⅲ組織結(jié)構(gòu)

Ⅳ人力資源政策

Ⅴ員工道德素質(zhì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：C

5、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括()。

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.投資顧問

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.份額登記

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、估值核算服務(wù)的基本職責(zé)包括()。

Ⅰ.開展基金會計核算、估值、報表編制

Ⅱ.相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理

Ⅲ.配合基金管理人聘請的會計師事務(wù)所進行審計

Ⅳ.建立并管理投資者的基金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

7、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等，下列說法正確的是()。

Ⅰ.基金服務(wù)機構(gòu)提供基金銷售募集服務(wù)，應(yīng)當取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)，并與基金管理人簽訂書面的代銷協(xié)議，嚴格按照股權(quán)投資基金的銷售募集流程進行基金募集

Ⅱ.提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當符合法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的條件，并簽訂相關(guān)委托協(xié)議

Ⅲ.建立并管理投資者的基金賬戶是估值核算服務(wù)的基本職責(zé)

Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

8、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的說法中，錯誤的有()。

Ⅰ.基金管理人應(yīng)當在業(yè)務(wù)開展前進行業(yè)務(wù)準備，審慎地選擇基金服務(wù)機構(gòu)，在業(yè)務(wù)開展過程中持續(xù)評估基金服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)能力

Ⅱ.基金管理人依法應(yīng)當承擔(dān)的職責(zé)不能因為委托而免除

Ⅲ.基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)開展服務(wù)后，應(yīng)當對基金服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查

Ⅳ.基金管理人選擇基金服務(wù)機構(gòu)并開始開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)之前，應(yīng)當建立對基金服務(wù)機構(gòu)的持續(xù)評估機制，并定期對基金服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進行檢查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

9、在開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有()。

Ⅰ.若該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù)職能進行分離，恰當?shù)刈R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者，則被該托管人可被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機構(gòu)

Ⅱ.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng)險承受能力

Ⅲ.單位可以挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)，但個人不得以任何形式挪用

Ⅳ.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實防范利益輸送

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

10、在確定基金服務(wù)機構(gòu)之前，基金管理人應(yīng)當()。

Ⅰ對基金服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查

Ⅱ明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任

Ⅲ設(shè)立獨立的業(yè)務(wù)團隊

Ⅳ向所有投資人進行披露

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

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