2012年基金從業(yè)考試即將考試，很多考生一定特別希望在考試之前能夠做更多的模擬題進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)，小編整理了幾套考前沖刺題，希望能夠助您一臂之力，祝您考試成功??！

31.下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有 ( )

A.基金買賣股票、債券的差價收入

B.基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入

C.企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入

D.企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入

32.由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由( )辦理。

A.基金公司 B.商業(yè)銀行

C.基金管理人 D.中國證券登記結(jié)算公司

33.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是 ( )

A.投資風(fēng)險控制 B.投資組合風(fēng)險預(yù)測

C.資產(chǎn)配置 D.資產(chǎn)風(fēng)險控制

34.組合型消極投資戰(zhàn)略 ( )

A.重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險控制

B.是一種以實(shí)現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合

C.可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過程中

D.不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票

35.以下不屬于證券投資基金特征的是 ( )

A.集合投資，專業(yè)管理

B.組合投資，分散風(fēng)險

C.收益平穩(wěn)，風(fēng)險較小

D.獨(dú)立托管，保障安全

36.開放式基金的價格是以( )為基礎(chǔ)計算的。

A.基金份額凈值 B.市場供求關(guān)系

C.市盈率 D.購買股票多少

37.投資對象主要是那些績優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價證券，以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)的基金稱為 ( )

A.成長型基金 B.收入型基金

C.平衡型基金 D.混合型基金

38.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金的發(fā)售。

A.2 B.3

C.4 D.6

39.投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。 ( )

A.T+0 B.T+1

C.T+2 D.T+3

40.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于( )的股東。

A.20% B.25%

C.33% D.50%

41.( )要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.健全性原則 B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則 D.成本效益原則

42.( )是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。

A.結(jié)算備付金賬戶

B.基金銀行存款賬戶

C.證券賬戶

D.股票賬戶

43.以下不屬于資產(chǎn)保管內(nèi)部控制范圍的是 ( )

A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開

B.托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

C.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

D.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證

44.在美國，目前對銷售額貢獻(xiàn)最大的基金銷售渠道是 ( )

A.銀行 B.證券公司

C.直銷 D.投資顧問

45.( )是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場上，通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產(chǎn)品銷售給客戶。

A.產(chǎn)品 B.價格

C.渠道分銷 D.促銷

46.交易所上市期貨合約以( )估值。

A.結(jié)算價 B.開盤價

C.收盤價 D.成本

47.不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用( )確定股票投資的公允價值。

A.估值技術(shù)

B.發(fā)行日收盤價

C.最近交易的市價

D.發(fā)行日平均價

48.如果投資者在2005年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有收益的期限至 ( )

A.4月15日 B.4月16日

C.4月17日 D.4月18 日

49.在進(jìn)行( )時，使用債券互換的主要目的是通過債券互換提高組合的收益率。 ( )

A.積極債券分散管理

B.積極債券組合管理

C.消極債券管理

D.消極債券組合管理

50.基金信息披露最根本、最重要的原則是 ( )

A.真實(shí)性原則 B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則 D.及時性原則

51.封閉式基金至少每周公告( )次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.1 B.2

C.3 D.5

52.基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

C.證券交易所

D.國家工商管理局

53.以下不屬于基金設(shè)立申報材料的是 ( )

A.申請報告

B.基金合同草案

C.上市公告書

D.招募說明書草案

54.( )主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。

A.單因素模型 B.多因素模型

C.CAPM模型 D.APT模型

55.( )假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。

A.強(qiáng)勢有效市場

B.有效市場

C.非強(qiáng)勢有效市場

D.弱勢有效市場

56.資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險越大，則收益 ( )

A.越高 B.越低

C.不變 D.兩者無關(guān)系

57.( )是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。

A.資產(chǎn)配置

B.股票投資組合管理

C.債券投資組合管理

D.基金績效衡量

58.對運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測的基本步驟敘述不正確的是 ( )

A.分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍

B.預(yù)測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

C.確定各情景發(fā)生的概率

D.以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險

59.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比 ( )

A.更低 B.一樣

C.更高 D.二者回報率沒有關(guān)系

60.道氏理論認(rèn)為市場波動具有 ( )

A.2種趨勢 B.4種趨勢

C.3種趨勢 D.5種趨勢

61.根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該 ( )

A.買入被低估的股票，買入被高估的股票

B.買人被低估的股票，賣出被高估的股票

C.賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

D.賣出被低估的股票，買人被高估的股票

62.大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條( )彎曲的曲線來表示，而且( )的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

A.向下，較高 B.向下，較低

C.向上，較高 D.向上，較低

63.在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是 ( )

A.兩者相等 B.前者小于后者

C.前者大于后者 D.沒有直接的關(guān)系

64.著重對管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于 ( )

A.基金衡量 B.公司衡量

C.微觀衡量 D.絕對衡量

65.成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變( )對基金擇時能力進(jìn)行衡量的方法。

A.組合風(fēng)險 B.各種證券持有量

C.現(xiàn)金比例的百分比 D.預(yù)期收益率

66.對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到( )的選擇問題。

A.業(yè)績計算時期 B.操作策略

C.風(fēng)險水平 D.比較基準(zhǔn)

67.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收 ( )

A.營業(yè)稅 B.印花稅

C.增值稅 D.企業(yè)所得稅

68.對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳( )的個人所得稅。

A.10% B.20%

C.40% D.50%

69.基金合同是約定基金管理人、( )和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.商業(yè)銀行 B.基金公司

C.基金托管人 D.證券公司

70.統(tǒng)一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的 ( )

A.10% B.20%：

C.30% D.40%

全真模擬試卷三參考答案(如有出去敬請原諒)

一、單項(xiàng)選擇題

31.D 32.D 33.C 34.D 35.C

36.A 37.B 38.D 39.B 40.B

41.A 42.B 43.C 44.D 45.D

46.A 47.A 48.C 49.B 50.A

51.A 52.A 53.C 54.C 55.C

56.A 57.A 58.B 59.C 60.C

61.B 62.A 63.C 64.B 65.C

66.D 67.D 68.B 69.C 70.A

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