31.期貨從業(yè)人員受到(　)的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.撤銷(xiāo)從業(yè)資格

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.暫停從業(yè)資格

32.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在(　)。

A.對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映或舉報(bào)

c.從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

33.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)?(　)

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當(dāng)利益的

C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的

34.期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有(　)。

A.及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

B.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C.對(duì)投資者了解交易情況的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

35.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約(　)。

A.造成嚴(yán)重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

36.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按(　)方式分別處理。

A.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失由客戶(hù)承擔(dān)

B.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

37.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列說(shuō)法正確的有(　)。

A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

B.由于市場(chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任

C.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)造成客戶(hù)擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

38.關(guān)于期貨交易行為責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有(　)。

A.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)，造成客戶(hù)損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的50%

C.客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)

D.期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

39.期貨公司會(huì)員只能為符合(　)標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

B.具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

40.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，下列說(shuō)法不正確的有(　)。

A.中國(guó)金融期貨交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整

B.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人、客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員的責(zé)任

C.期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核

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