A.約見談話

B.口頭警示

C.責(zé)令處分責(zé)任人員

D.限期說明情況

42.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國金融期貨交易所可以采取(　)監(jiān)管措施。

A.責(zé)令參加培訓(xùn)

B.書面警示

C.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

43.期貨公司會(huì)員違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，中國金融期貨交易所可以對(duì)其采取的處理措施有(　)。

A.談話提醒

B.通報(bào)批評(píng)

C.公開譴責(zé)

D.暫停或者限制業(yè)務(wù)

44.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處理措施有(　)。

A.通報(bào)批評(píng)

B.公開譴責(zé)

C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)

D.撤銷任職資格或取消從業(yè)資格

45.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有(　)。

A.期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定

B.期貨交易所會(huì)員的資金和交易動(dòng)向

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有(　)。

A.漲跌停板制度

B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.保證金制度

D.大戶持倉報(bào)告制度

47.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合我國《公司法》的規(guī)定，并具備下列哪些條件?(　)

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

B.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

48.內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其(　)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

A.職業(yè)地位

B.監(jiān)督地位

C.管理地位

D.作為專業(yè)顧問履行職務(wù)

49.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，(　)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨公司、

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

50.根據(jù)規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的有(　)。

A.期貨公司

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

（責(zé)任編輯：）

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