2012年基金從業(yè)考試即將考試，很多考生一定特別希望在考試之前能夠做更多的模擬題進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)，小編整理了幾套考前沖刺題，希望能夠助您一臂之力，祝您考試成功??！

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

1.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度。 ( )

2.貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為衍生工具的金融衍生工具。 ( )

3.金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當(dāng)日收盤價(jià)交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。 ( )

4.基金托管人必須在基金定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為，一還應(yīng)當(dāng)說明.基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧┑取?( )

5.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 ( )

6.基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系 ( )

7.從一定的意義上說，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。 ( )

8.一種期權(quán)有無內(nèi)在價(jià)值以及內(nèi)在價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。 ( )

9·在我國(guó)當(dāng)前，只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)能從事基金的銷售，目前，商業(yè)銀行尚不允許其銷售證券投資基金。 ( )

10.基金管理業(yè)務(wù)是指基金管理公司根據(jù)專業(yè)的投資知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)投資運(yùn)作基金資產(chǎn)的行為，是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。 ( )

11.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。 ( )

12.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票按照2%的稅率征收印花稅。 ( )

13.基金募集滿足法規(guī)規(guī)定的成立條件的，基金管理人應(yīng)于基金成立日的次日在至少三種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上刊登基金成立公告。 ( )

14.證券投資基金在運(yùn)作中實(shí)行制衡機(jī)制，即投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)。 ( )

15.在國(guó)際上，公募證券投資基金均屬于上市基金。 ( )

16.證券投資基金的管理人不僅負(fù)責(zé)基金的投資操作，而且經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管，但基金托管人負(fù)責(zé)對(duì)基金的保管與運(yùn)作負(fù)責(zé)監(jiān)督。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制從另一方面對(duì)投資者的利益提供了重要的保護(hù)。 ( )

17.基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人的資產(chǎn)，但可與基金托管人的資產(chǎn)混合記賬。 ( )

18.收入型基金，是指以追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值和盈利為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金。 ( )

19.基金的投資組合管理過程主要由以下幾類活動(dòng)構(gòu)成：設(shè)定投資政策、進(jìn)行證券分析、構(gòu)造投資組合、對(duì)投資組合的效果加以評(píng)價(jià)以及修正投資組合。 ( )

20.依據(jù)投資組合保險(xiǎn)策略當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例也隨之提高;反之則下降。 ( )

21.債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者投資于非短期國(guó)債的債券時(shí)所面臨的額外風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。 ( )

22.華安創(chuàng)新證券投資基金發(fā)行，是國(guó)內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金。 ( )

23.基金的銷售宣傳內(nèi)容引用基金過去以往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)。 ( )

24.公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前可以泄露其內(nèi)容。 ( )

25.收入型基金的投資目標(biāo)是資本的長(zhǎng)期增值，而不是現(xiàn)金收益。 ( )

26.投資者可根據(jù)市場(chǎng)間的差價(jià)進(jìn)行套利，或在風(fēng)險(xiǎn)不變的情況下通過債券替換提高收益。( )

27.在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)或在市場(chǎng)上流傳的信息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，相關(guān)的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該信息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市交易的證券交易所。 ( )

28.基金管理的目的就是依據(jù)基金章程或基金契約所表明的投資政策，選擇適宜的證券投資組合，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)的管理，以實(shí)現(xiàn)基金投資的目標(biāo)。 ( )

29.一般情況下，開放式基金的單位價(jià)格與凈資產(chǎn)值趨于一致，即凈資產(chǎn)值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。 ( )

30.封閉式證券投資基金可以上市交易。 ( )

31.基金托管人不得挪用基金資產(chǎn)。 ( )

32.開放式證券投資基金申購(gòu)費(fèi)用只能在基金投資人申購(gòu)基金單位時(shí)收取。 ( )

33.對(duì)基金托管人從事基金托管活動(dòng)取得的收入征收企業(yè)所得稅。 ( )

34.我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)用每日計(jì)提并累計(jì)，按月支付。 ( )

35.資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整策略中，買入并持有策略屬于消極型長(zhǎng)期再平衡策略。( )

36.根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，上升的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率會(huì)上升。 ( )

37.在一定范圍內(nèi)對(duì)投資組合進(jìn)行排序和績(jī)效比較時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)考慮風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)排序結(jié)果的扭曲影響。 ( )

38.與封閉式基金相比，開放式基金更注重基金資產(chǎn)的流動(dòng)性。 ( )

39.公司型基金設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。 ( )

40.投資者在滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略中，構(gòu)造債券投資組合的目標(biāo)就是在最大限度避免市場(chǎng)利率變動(dòng)影響的同時(shí)，使實(shí)際收益低于目標(biāo)收益的風(fēng)險(xiǎn)最小化。 ( )

41.靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高。 ( )

42.封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。 ( )

43.基金轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。 ( )

44.目前，國(guó)內(nèi)基金管理公司的組建一般采取有限責(zé)任公司的組織形式。 ( )

45.基金管理公司的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。 ( )

46.基金托管人可按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。 ( )

47.《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定：擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于6人，并具有基金從業(yè)資格。 ( )

48.信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越低。 ( )

49.基金投資組合報(bào)告應(yīng)披露期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)以及報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)。 ( )

50.封閉式基金一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。 ( )

51.申購(gòu)和贖回的價(jià)格錯(cuò)誤將會(huì)引起基金資產(chǎn)的“稀釋”或“濃縮”。 ( )

52.以基金資產(chǎn)支付的費(fèi)用有托管費(fèi)、管理費(fèi)、證券交易費(fèi)用。 ( )

53.目前我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按日支付。( )

54.現(xiàn)金股息在除息日時(shí)直接計(jì)人基金收益。 ( )

55.市場(chǎng)營(yíng)銷控制包括估計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果，并采取正確的行動(dòng)以保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。 ( )

56.代銷是一種通過銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)顧問公司等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。 ( )

57.基金份額凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。 ( )

58.對(duì)于基金和基金公司，以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，不征收營(yíng)業(yè)稅。 ( )

59.基金采用的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露。 ( )

60.基金投資人應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)基金品種做出審慎選擇。 ( )

61.開放式基金在開始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少每周公告3次資產(chǎn)凈值和份額凈值。 ( )

62.基金合同成立的前提是投資人繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。 ( )

63.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料中應(yīng)報(bào)送的申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)起人協(xié)議、基金契約、托管協(xié)議和招募說明書等必要文件是否齊備進(jìn)行審查。 ( )

64.基金凈值公告要求封閉式基金每周公告1次，開放式基金凈值每天公告。 ( )

65.開放式基金申購(gòu)、贖回時(shí)，按照“未知價(jià)”原則進(jìn)行交易，即投資者在申購(gòu)、贖回時(shí)并不能在當(dāng)時(shí)獲得買賣的成交價(jià)格。 ( )

66.開放式基金暫停申購(gòu)、贖回申請(qǐng)期間，每?jī)芍苤辽倏翘崾拘怨?/p>

告一次。 ( )

67.開放式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每月在指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告 ( )

68.契約型基金托管人應(yīng)按基金契約規(guī)定保護(hù)基金份額持有人的權(quán) ( )

69.封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出上市申請(qǐng)。 ( )

70.開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。 ( )

全真模擬試卷三參考答案(如有出去敬請(qǐng)?jiān)?

三、判斷題

1.A 2.A 3.B 4.A 5.A 6.A 7.A 8.A 9.B

10.A 11.A 12.B 13.B 14.A 15.B 16.B 17.B

18.B 19.A 20.A 21.A 22.A 23.A 24.B 25.B

26.A 27.A 28.A 29.A 30.A 31.A 32.B 33.A

34.A 35.A 36.A 37.A 38.A 39.A 40.A 41.A

42.A 43.A 44.A 45.A 46.A 47.B 48.B 49.A

50.B 51.A 52.A 53.B 54.A 55.A 56.A 57.A

58.A 59.B 60.A 61.B 62.A 63.A 64.A 65.A

66.A 67.B 68.A 69.A 70.A

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