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第四節(jié) 基金投資運作管理

基金投資管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，投資部門具體負責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。

一、投資決策

(一)投資決策機構(gòu)

(二)投資決策制定

1、公司研究部門提出研究報告

2、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

3、基金投資部門制定投資組合的具體方案

4、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

(三)投資決策實施

二、投資研究

三、投資交易

四、投資風(fēng)險控制

*五、基金投資管理人員的監(jiān)督管理(為2007年教材新增部分)

1、加強基金投資管理人員的管理具有重要意義。

2、中國證監(jiān)會《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》中的主要內(nèi)容。

第五節(jié) 基金產(chǎn)品營銷管理

一、產(chǎn)品管理

(一)基金產(chǎn)品的設(shè)計思路與流程

(二)基金產(chǎn)品設(shè)計的法律要求

(三)基金產(chǎn)品線的布置

二、定價管理

基金產(chǎn)品定價主要包括認購費率、申購費率、贖回費率、管理費率和托管費率等。定價的影響因素：

1、基金產(chǎn)品的類型

2、市場環(huán)境

3、客戶特性

三、渠道管理

證券投資基金的營銷渠道有直銷和代銷兩類。

第六節(jié) 公司內(nèi)部控制

一、內(nèi)部控制的概念

1、內(nèi)部控制機制的概念

2、內(nèi)部控制制度的概念

二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

(一)內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

(二)基金管理公司內(nèi)部控制的原則

1、健全性原則

2、有效性原則

3、獨立性原則

4、相互制約原則

5、成本效益原則

(三)制定內(nèi)部控制制度的原則

1、合法、合規(guī)性原則

2、全面性原則

3、審謹性原則

4、適時性原則

三、內(nèi)部控制的基本要求(一般了解)

四、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

(一)投資管理業(yè)務(wù)控制

(二)信息披露控制

(三)信息技術(shù)系統(tǒng)控制

(四)會計系統(tǒng)控制

(五)監(jiān)察稽核制度

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