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2012年基金從業(yè)資格考試考前輔導(dǎo)串講10

發(fā)表時間:2012/10/9 16:19:41 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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本文主要介紹2012年基金從業(yè)資格考試考前輔導(dǎo)串講,希望本文能夠幫助您更好的全面了解2012年基金從業(yè)資格的相關(guān)重點!!

一、基金管理人的作用:起著核心作用,基金管理人負責(zé)基金募集與管理的其他事務(wù)性工作,基金份額的注冊登記,基金資產(chǎn)的會計核算,基金的分紅派息,持有人大會的召集,基金服務(wù)機構(gòu)的選擇。嚴(yán)禁利益沖突與利益輸送。

62.基金管理公司的內(nèi)部控制制度:指公司為防范金融風(fēng)險,保護資產(chǎn)的安全與完整,促進各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各項業(yè)務(wù)操作程序,管理與控制措施的總稱。

包括:

1.公司內(nèi)部控制大綱

2.基本管理制度

3.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

4業(yè)務(wù)操作手冊

二、(多選)基金托管人的資格管理條件:

1.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

2.設(shè)有專門的基金托管部門

3.取得基金叢業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

4.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

5.有安全高效的清算,交割系統(tǒng)

6.有符合要求的營業(yè)場所,安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

8.法律,行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu),國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定睥其他條件。

三、基金管理公司的資格管理:

1.基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣

2.其主要股東指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高,且不低于25%的股東,注冊資本不低于3億元人民幣,持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度

四、公司及其主要分支機構(gòu)負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不少于該部門員工人數(shù)的二分之一,部門的管理人員已取得基金叢業(yè)資格,熟悉基金代銷業(yè)務(wù),并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券,金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

五、基金管理公司的主要業(yè)務(wù):

1.基金的募集與銷售

2.投資管理

3.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.基金運營

5.投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

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(責(zé)任編輯:中大編輯)

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