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第一章證券投資基金概述
第二節(jié) 證券投資基金的參與主體
基金的參與主體分為基金當(dāng)事人、(基金市場(chǎng))服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)三大類(lèi)。(常以多項(xiàng)選 擇題目出現(xiàn))
一、證券投資基金當(dāng)事人(常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))
(一)基金份額持有人
1、基金份額持有人即基金投資人,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。
2、基金份額持有人享有的權(quán)利(請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀,此處常成為考點(diǎn),也是難點(diǎn))
(二)基金管理人
1、基金管理人的主要職責(zé):按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ) 上位基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
2、基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。
3、在我國(guó),基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
(三)基金托管人
1、基金托管人的職責(zé):基金資產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督
2、在我國(guó),基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
二、證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
包括:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)、律師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢(xún)公司、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。
三、基金的行政監(jiān)管和自律管理(本點(diǎn)與2006年教材有變化,請(qǐng)同學(xué)們注意)
(一)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)(中國(guó)證監(jiān)會(huì))
(二)證券交易所
(三)基金行業(yè)自律組織(基金同業(yè)協(xié)會(huì))
四、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系圖
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