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2012年基金從業(yè)考試證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(29)

發(fā)表時(shí)間:2012/2/20 9:00:14 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第五節(jié) ETF、LOF的募集與交易

一、ETF的募集與交易

(一)ETF份額的募集

場內(nèi)認(rèn)購、場外認(rèn)購;現(xiàn)金認(rèn)購、證券認(rèn)購

我國一般采用場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購、場外現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)上組合證券認(rèn)購、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購四種方式。

(二)ETF份額的上市交易

1、上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值;

2、實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行;

3、買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍,不足100份的部分可以賣出;

4、基金申報(bào)價(jià)格最小變動價(jià)位為0.001元。

(三)ETF份額的申購、贖回

開放時(shí)間為上午9:30~11:30,下午13:00~15:00

申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。一般最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份,基金管理人有權(quán)對其進(jìn)行更改,并在更改前至少3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

原則——

1、場內(nèi)申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式;

2、場外申購、贖回ETF的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。場外時(shí),申購對價(jià)、贖回對價(jià)為現(xiàn)金。

3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

ETF的實(shí)物申購與贖回一般以實(shí)物交付,但為了在相關(guān)成分股停牌等情況下便利投資者的申購,提高基金的運(yùn)作效率,也會采用現(xiàn)金替代的方式。

二、LOF的募集與交易

(一)LOF的募集

我國只有深交所開辦LOF業(yè)務(wù)。場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式經(jīng)濟(jì)注冊系統(tǒng)登記系統(tǒng);場內(nèi)募集的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

(二)LOF的上市交易

LOF在交易所的交易規(guī)則:

1、買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍,申報(bào)價(jià)格最小變動單位0.001元人民幣;

2、深交所對LOF交易實(shí)行價(jià)格跌漲幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行;

3、投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬,而贖回資金至少T+2日到賬。

(三)LOF的申購和贖回

注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額,可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在場外辦理;登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)基金份額,也可通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)控要求的證交所會員單位在場內(nèi)辦理。

采用 “金額申購、份額贖回”原則,申購申報(bào)單位為1元,贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

T日申購,T+1日開始可在深交所賣出或贖回;

T日買入的基金份額,T+1日可在深交所賣出或贖回。

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