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基金從業(yè)資格考試考前專項訓(xùn)練模擬

多選題

1.根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：( )。

A.堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則

B.使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助、又相互制衡

C.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制 景程教育在線

D.實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用

【正確答案】A，B，C，D

【參考解析】題干四項均是基金管理公司內(nèi)部治理應(yīng)當(dāng)符合的內(nèi)容。

2.在我國，( )可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

【正確答案】A，B，C，D

3.下列不列入基金費用的有( )。

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失

B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)畢的費用

C.基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費

用等費用

D.基金份額持有人大會費用 基金從業(yè)資格考試

【正確答案】A，B，C

4.適合入選收入型組合的證券有( )。

A.低派息低風(fēng)險普通股

C.優(yōu)先股

B.附息債券

D.避稅債券

【正確答案】B，C，D

5.基金銷售活動監(jiān)管所關(guān)注的內(nèi)容主要涉及( )。

A.銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過核準(zhǔn)

B.銷售主體是否具備相應(yīng)資格 基金從業(yè)資格證

C.基金銷售過程中是否遵循適用性原則

D.基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)，是否充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險

【正確答案】A，B，C，D

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