為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助!

第四章

50.ETF的分析：

ETF折價率：指ETF二級市場價格與基金份額凈值相比較處于溢價或折價的程度。

日跟蹤誤差：等于ETF日凈值增長率與標的指數(shù)日收益率之差

信息比率：等于基金相對于指數(shù)獲得的超額收益除以跟蹤誤差，即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益

51.基金管理公司的分析1.股東背景，股權結構和注冊資本2.資產管理經驗

3.人力資源優(yōu)勢4.銷售渠道優(yōu)勢5.投資決策流程與內部風險控制6.有無違規(guī)歷史及受中國證監(jiān)會處罰的情況

52.基金投資風格分析：1.持倉風格2.持股風格3.行業(yè)配置風格

53.基金產品風險評價的方法：1.基金招募說明書所明示的投資方向，投資范圍，投資比例

2.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

3.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

4.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

簡單的基金產品風險評價可以分為三個等級：高，中，低風險等級

54.基金份額持有人的地位和作用：享有基金信息的知情權，表決權，收益權

基金份額持有人是基金一切活動的中心

55.基金份額持有人的權利：包括對基金收益的享有權，對基金份額的轉讓權和在一定程度上對基金經營決策的參與權

代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

56.基金份額持有人的義務：1.遵守基金合同2.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

3.承擔基金虧損或終止的有限責任

4.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

5.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

6.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律，法規(guī)的有關規(guī)定

7法律，法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務

57.基金管理公司的資格管理：1.基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣2.其主要股東指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，注冊資本不低于3億元人民幣，持續(xù)經營3個以上完整的會計年度

58.《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有以下行為：見課本102頁共5點

59.基金管理人的作用：起著核心作用，基金管理人負責基金募集與管理的其他事務性工作，基金份額的注冊登記，基金資產的會計核算，基金的分紅派息，持有人大會的召集，基金服務機構的選擇。嚴禁利益沖突與利益輸送。

60.基金管理公司的主要業(yè)務：1.基金的募集與銷售2.投資管理3.受托資產管理業(yè)務

4.基金運營5.投資咨詢服務業(yè)務

61.基金管理公司的治理準則：遵循基金份額持有人利益優(yōu)先是公司治理遵循的基本原則

基金管理公司的獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的三分之一

62.基金管理公司的內部控制制度：指公司為防范金融風險，保護資產的安全與完整，促進各項經營活動的有效實施而制定的各項業(yè)務操作程序，管理與控制措施的總稱。

包括：1.公司內部控制大綱2.基本管理制度3.部門業(yè)務規(guī)章4業(yè)務操作手冊

63.內部控制的基本原則：1.健全性原則2.有效性原則3.獨立性原則

64.(多選)基金托管人的資格管理條件：1.凈資產和資本充足率符合有關規(guī)定2.設有專門的基金托管部門3.取得基金叢業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)4.有安全保管基金財產的條件5.有安全高效的清算，交割系統(tǒng)6.有符合要求的營業(yè)場所，安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施7.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度8.法律，行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定睥其他條件。

65.基金資產托管業(yè)務包括：1.資產保管2.資金清算3.資產核算4.投資運作監(jiān)督

66.我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行代銷，證券公司代銷和基金管理公司直銷為主。

67.公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不少于該部門員工人數(shù)的二分之一，部門的管理人員已取得基金叢業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2年以上基金業(yè)務或者5年以上證券，金融業(yè)務的工作經歷。

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（責任編輯：中大編輯）

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