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基金從業(yè)資格考試考前專項(xiàng)訓(xùn)練模擬

一、判斷題

1.基金的投資組合管理過(guò)程主要由以下幾類活動(dòng)構(gòu)成：設(shè)定投資政策、進(jìn)行證券分析、構(gòu)造投資組合、對(duì)投資組合的效果加以評(píng)價(jià)以及修正投資組合。( )

2.直銷對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更了解，但對(duì)客戶控制力較差。( )

3.基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人受益人與受托人之間的關(guān)系。( )

4.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)為基金提供法律、會(huì)計(jì)等方面的服務(wù)。( )

二、單選題

1.對(duì)個(gè)人投資而言，( )不是影響資產(chǎn)配置的因素。

A.基金的經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 基金銷售從業(yè)資格考試

B.性格

C.資產(chǎn)負(fù)債狀況

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

2.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于( )人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )完整會(huì)計(jì)年度。

A.3000萬(wàn)元，3個(gè)

B.2000萬(wàn)元，3個(gè)以上

C.2000萬(wàn)元，3個(gè)

D.3000萬(wàn)元，3個(gè)以上

3.( )在本國(guó)外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來(lái)說(shuō)，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。

A.美國(guó)存托憑證

B.國(guó)際存托憑證

C.國(guó)外存托憑證

D.歐洲存托憑證

4.對(duì)個(gè)人投資而言，( )是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。

A.個(gè)人的生命周期

B.性格 基金銷售復(fù)習(xí)指南

C.資產(chǎn)負(fù)債狀況

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

5.基金合同是約定基金管理人、( )和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.商業(yè)銀行

B.基金公司

C.基金托管人

D.證券公司

三、多選題

1.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

D.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

2.下列關(guān)于封閉式基金收益分配的規(guī)定，正確的有( )。

A.采用現(xiàn)金方式分配

B.分配當(dāng)年不得有虧損

C.當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損

D.每年最多分配1次

3.基金托管費(fèi)收取的比例與( )有一定關(guān)系。

A.基金規(guī)模

B.基金發(fā)行時(shí)間

C.基金類型

D.基金托管銀行

4.基金投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注招募說(shuō)明書中的( )信息。

A.基金運(yùn)作方式

B.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

C.招募說(shuō)明書摘要

D.基金資產(chǎn)總值的計(jì)算方法和公告方式

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