基金從業(yè)資格考試管理辦法

(試行)

第一章總則

第一條為規(guī)范基金從業(yè)人員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)資格考試”)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)是從業(yè)資格考試的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試工作。

第三條協(xié)會(huì)的從業(yè)資格考試工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章組織機(jī)構(gòu)職責(zé)

第四條協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織從業(yè)資格考試工作，履行以下職責(zé)：

(一)制定考試規(guī)則

(二)確定考試科目，制定考試大綱;

(三)組織編寫、出版、發(fā)行考試統(tǒng)編教材;

(四)編制考試預(yù)決算;

(五)確定考試方式、考試時(shí)間和考試頻次，發(fā)布考試計(jì)劃和公告;

(六)組織命題工作;

(七)組織考務(wù)工作;

(八)公布考試成績(jī);

(九)對(duì)考試違紀(jì)情況進(jìn)行處理;

(十)建立考試信息系統(tǒng);

(十一)受理從業(yè)資格考試咨詢;

(十二)與考試有關(guān)的其他職責(zé)。

第五條協(xié)會(huì)制定的考試大綱、編制的考試預(yù)決算經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之后執(zhí)行。

第三章從業(yè)資格考試

第六條報(bào)名參加從業(yè)資格考試的人員(以下簡(jiǎn)稱“報(bào)考人員”)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有完全民事行為能力;

(二)考試報(bào)名截止之日，年滿18周歲;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條有下列情形之一的人員，不能報(bào)名參加從業(yè)資格考試;已經(jīng)辦理報(bào)名手續(xù)參加考試的，報(bào)名及考試成績(jī)無效：

(一)不符合第六條規(guī)定的;

(二)以前年度參加從業(yè)資格考試時(shí)作弊或擾亂考場(chǎng)秩序受到禁考處分，禁考期限未滿的。

第八條基金從業(yè)資格考試科目由科目一和科目二組成。

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整相關(guān)的考試科目。

第九條考試實(shí)行百分制，60分為成績(jī)合格分?jǐn)?shù)線。每科考試成績(jī)合格的，報(bào)考人員取得該科成績(jī)合格證明?？颇恳缓涂颇慷荚嚦煽?jī)合格后，可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格;超過四年未申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請(qǐng)注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。具體要求見協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

第十條協(xié)會(huì)應(yīng)建立從業(yè)資格考試信息系統(tǒng)，記錄參加考試人員個(gè)人基本信息，包括考試科目、考試時(shí)間、考試過程、考試成績(jī)、考試現(xiàn)場(chǎng)采集照片、違紀(jì)違規(guī)信息等。

考務(wù)信息由協(xié)會(huì)統(tǒng)一向社會(huì)公布，任何單位或個(gè)人不得擅自向社會(huì)發(fā)布或泄露考務(wù)信息。

第四章命題管理

第十一條考試命題應(yīng)按照考試大綱的要求，遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，樹立從業(yè)資格考試的公信力。

第十二條考試命題工作采用專家命題與社會(huì)征題相結(jié)合的方式。

協(xié)會(huì)聘任專家組成命題委員會(huì)組織專家命題。協(xié)會(huì)也可采取社會(huì)征題的方式向全行業(yè)公開征集題目。

第十三條命題委員會(huì)由監(jiān)管部門、行業(yè)公司、中介機(jī)構(gòu)、大專院校、行業(yè)協(xié)會(huì)以及社會(huì)研究機(jī)構(gòu)等有關(guān)專家組成。命題委員會(huì)負(fù)責(zé)確定試題題庫(kù)的架構(gòu)設(shè)計(jì)，命題工作規(guī)范與工作流程。

第十四條命題委員會(huì)專家對(duì)入庫(kù)前收集的考試題目采用集中審題方式，進(jìn)行三輪審核，組建考試題庫(kù)。題庫(kù)管理人員要不斷對(duì)題庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)和更新，持續(xù)完善題庫(kù)建設(shè)，優(yōu)化題庫(kù)試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確?？荚囋囶}的安全性和時(shí)效性，以適應(yīng)行業(yè)最新發(fā)展需求。

第十五條命題委員會(huì)綜合考慮考試大綱、難度系數(shù)、知識(shí)點(diǎn)分布等要素，從題庫(kù)隨機(jī)抽取試題，組成考試試卷，同時(shí)生成試卷答案和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。在組成試卷后，命題委員會(huì)審題專家依據(jù)設(shè)定的組卷模板對(duì)試卷進(jìn)行整體審核。

考試試卷以電子數(shù)據(jù)的形式保存，考試試卷的保存和傳輸應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和協(xié)會(huì)有關(guān)保密規(guī)定。

第十六條命題人員應(yīng)與協(xié)會(huì)簽署保密承諾書，嚴(yán)格遵守國(guó)家及協(xié)會(huì)有關(guān)保密規(guī)定。命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作，以及參與編寫從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

第十七條命題人員有違反協(xié)會(huì)從業(yè)資格考試保密相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會(huì)予以解聘;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)可依照有關(guān)規(guī)定做出處分或者移交相關(guān)部門追究其責(zé)任。

第五章考試實(shí)施

第十八條協(xié)會(huì)組織實(shí)施考務(wù)工作。本辦法所稱考務(wù)工作是指基金從業(yè)資格考試的考試報(bào)名、考區(qū)考點(diǎn)設(shè)置、考場(chǎng)安排、考場(chǎng)監(jiān)督、試卷評(píng)閱、考試成績(jī)和考務(wù)信息管理等。

第十九條協(xié)會(huì)根據(jù)需要可委托社會(huì)專業(yè)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)和地方行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)委托的考試服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，制定考試實(shí)施方案，明確考試組織任務(wù)、要求和責(zé)任，保障考試組織工作的順利開展?？荚嚪?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照實(shí)施方案組織考試。第二十條協(xié)會(huì)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定考場(chǎng)規(guī)則?？荚嚳紙?chǎng)的設(shè)置應(yīng)符合計(jì)算機(jī)考試方式的標(biāo)準(zhǔn)與要求。

第二十一條主考、監(jiān)考、巡考等人員要認(rèn)真履行職責(zé)，監(jiān)督報(bào)考者遵守考場(chǎng)規(guī)則。

第二十二條報(bào)考人員應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，按要求填寫報(bào)名表，交納報(bào)名費(fèi)。報(bào)考人員應(yīng)當(dāng)保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第二十三條報(bào)考人員在規(guī)定的考試時(shí)間，攜帶有效身份證件、準(zhǔn)考證等有效證件到指定考場(chǎng)參加考試。有效身份證件包括居民身份證、護(hù)照、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民來往大陸通行證和其他有效旅行證件等合法有效身份證明文件。

第二十四條遇有嚴(yán)重影響考試秩序的事件，考試服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即采取有效措施控制局面，并迅速報(bào)告協(xié)會(huì)。

因系統(tǒng)有誤或自然災(zāi)害等原因致使考試時(shí)間拖延或者需要重新考試的，考試服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后，可進(jìn)行順延或者組織重新考試。

第二十五條考試成績(jī)由協(xié)會(huì)在考試結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)公布，參加考試人員可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站或協(xié)會(huì)指定的其他方式查詢考試成績(jī)。

第二十六條參加考試人員對(duì)考試成績(jī)有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面異議。協(xié)會(huì)自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

第六章考試紀(jì)律

第二十七條參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報(bào)名申請(qǐng);已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績(jī)。

第二十八條參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考人員提醒后不改正的，該科考試成績(jī)按無效處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加考試：

(一)攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場(chǎng)或者未放在指定位置的;

(二)在考場(chǎng)或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響考場(chǎng)秩序行為的;

(三)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢(shì)的;

(四)未經(jīng)考場(chǎng)工作人員同意在考試過程中擅自離開考場(chǎng)的;

(五)將草稿紙等考試用紙帶離考場(chǎng)的;

(六)其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

第二十九條參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績(jī)按無效處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加考試：

(一)使用或提供偽造、涂改身份證件的;

(二)幫助他人作答，縱容他人抄襲的;

(三)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的;

(四)使用或試圖使用通訊、存儲(chǔ)、攝錄等電子設(shè)備的;

(五)惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的;

(六)其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

第三十條參加考試人員有下列情形之一的，該科考試成績(jī)按無效處理，協(xié)會(huì)酌情給予其三至五年不得報(bào)名參加考試的處罰;

(一)教唆或組織團(tuán)伙作弊的;

(二)由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;

(三)蓄意報(bào)復(fù)考試工作人員;

(四)其他情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣的違紀(jì)違規(guī)行為。其行為如果違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。

第三十一條協(xié)會(huì)對(duì)參加考試人員做出處分決定的，應(yīng)告知其所受的處分結(jié)果、所依據(jù)的事實(shí)和相關(guān)規(guī)定。參加考試人員對(duì)其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出異議，協(xié)會(huì)在受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

第三十二條基金從業(yè)人員存在第三十條情形的，協(xié)會(huì)可依據(jù)《基金法》等相關(guān)的規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

第三十三條協(xié)會(huì)工作人員及其他考務(wù)人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第三十四條試題、答案及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)在啟用前均屬于國(guó)家秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取?？荚嚬ぷ髦邪l(fā)生泄密事件的，由協(xié)會(huì)組織查處，對(duì)涉嫌違反國(guó)家保密規(guī)定的，由協(xié)會(huì)會(huì)同國(guó)家保密工作部門組織查處。8

第七章附則

第三十五條從業(yè)資格考試依據(jù)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試報(bào)名費(fèi)，并按規(guī)定的用途使用，從業(yè)資格考試財(cái)務(wù)接受國(guó)家有關(guān)部門的審計(jì)監(jiān)督。

第三十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格考試有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十七條港、澳、臺(tái)地區(qū)居民以及外國(guó)籍公民符合條件參加從業(yè)資格考試的，具體參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實(shí)施。

編輯推薦：

基金從業(yè)考試3大零基礎(chǔ)取證方案

基金從業(yè)考試輔導(dǎo)用書

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁