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25. 關(guān)于基金管理公司的主要股東應(yīng)當具備的條件中錯誤的是()。

A.注冊資本不低于2億元人民幣

B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.具有良好的社會信譽，最近2年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

26. 基金管理公司治理方面的基本原則包括()。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先原則 B.公司獨立運作原則

C.維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則 D.公平對待原則

27. 基金管理公司獨立性的具體要求中正確的有()。

A.公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系

B.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員

C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

D.董事、監(jiān)事不得在股東單位兼職

28. 關(guān)于督察長，以下說法正確的是( )。

A.督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

B.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當及時予以制止，重大問題應(yīng)當報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

C.董事會對督察長的考核，應(yīng)當以基金及公司的合規(guī)運作情況及內(nèi)部風(fēng)險控制情況為主要標準

D.督察長的薪酬由總經(jīng)理決定。

29. 交易部的主要職能有( )。

A.執(zhí)行投資部的交易指令

B.記錄并保存每日投資交易情況

C.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度

D.負責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理

30. 內(nèi)部風(fēng)險主要有基金管理人的( )

A.投資策略風(fēng)險 B.管理水平風(fēng)險 C.職業(yè)道德風(fēng)險 D.財務(wù)風(fēng)險

31. 以下對存在活躍市場的投資品種估值的基本原則正確的是()。

A.如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

B.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

C.估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值

D.有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的(如異常原因?qū)е麻L期停牌或臨時停牌的股票等)，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值

32. 以下關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的估值方法中正確的是()。

A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量

B.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值

C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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