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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!
基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo):證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)講義
第四節(jié) 基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
一、開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換:投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換成同一基金管理公司管理的另一種基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。
未知價(jià)法
由于基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率不同,當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率而存在費(fèi)用差額時(shí),一般應(yīng)在轉(zhuǎn)換時(shí)補(bǔ)齊。此外,還常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用,但綜合費(fèi)用仍較低。
二、開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶
開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶:不采用申購(gòu)、贖回等交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
主要包括繼承【基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承】、捐贈(zèng)【基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形】、司法強(qiáng)制執(zhí)行【司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū),將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。】和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。
除基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)外,其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理上述情況下的非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)。
三、基金份額的轉(zhuǎn)托管
轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào),基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。一般情況下,投資者與T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后,份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn),投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
四、基金份額的凍結(jié)
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益{包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資}一并凍結(jié)。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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