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第七章 基金的募集、交易與登記
基金的募集程序
1 |
申請 |
基金管理人向證監(jiān)會(huì)提交的主要文件包括:基金申請報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說明書草案 |
2 |
核準(zhǔn) |
證監(jiān)會(huì)受理基金管理人募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定 |
3 |
發(fā)售 |
基金管理人收到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行份額的發(fā)售.募集期限不超過3個(gè)月。 |
4 |
驗(yàn)資 |
基金管理人在募集期滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資 |
5 |
生效 |
基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告10日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金的備案手續(xù),刊登基金合同生效公告 |
基金募集與上市的條件
封閉式募集 |
封閉式上市 |
開放式募集 |
QDII基金募集 |
份額總額≥核準(zhǔn)規(guī)模的80% |
金額≥2億元 |
份額總額≥2億份金額≥2億元 |
金額≥2億元或等值貨幣 |
份額持有人人數(shù)≥200人 |
份額持有人人數(shù)≥1000人 |
份額持有人人數(shù)≥200人 |
開放式份額持有人人數(shù)≥200人 |
|
基金合同期限≥ 5年 |
|
可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集 |
|
|
|
以面值進(jìn)行募集,境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小 |
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