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下列屬于基金監(jiān)管原則的是( )。
A.監(jiān)管與自律并重原則
B.依法監(jiān)管原則
C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效原則
D.審慎性原則
我國《證券投資基金法》規(guī)定,下列事項可
以不通過召開基金持有人大會審議決定
( )
A.提前終止基金合同
B.基金擴募或者延長基金合同期限
C.更換基金管理公司的高級管理人員
D.更換基金管理人、基金托管人
基金監(jiān)管中要求市場不存在歧視,參與市場
主體具有完全平等的權(quán)利,這是指基金監(jiān)管
中( )原則。
A.依法監(jiān)管原則
B.公開原則
C.公平原則
D.公正原則
2004年6月1日,以法律形式確認了基金業(yè)在資
本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用,成為
中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是
( )
A.《證券投資基金會計核算辦法》正式實施
B.《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施
C.《管理暫行辦法》正式實施
D.《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施
出讓基金管理公司股權(quán)未滿( )年的機構(gòu),證監(jiān)
會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司
股權(quán)的申請。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
國際證監(jiān)會組織于1998年制定的《證券監(jiān)管
目標(biāo)與原則》中規(guī)定:證券監(jiān)管的目標(biāo)主要
有 ( )
A.保護投資者
B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險
D.推動基金業(yè)發(fā)展
保障市場的公平、效率和透明是我國基金監(jiān)
管的首要目標(biāo)。
B
2006年8月份,中國證監(jiān)會關(guān)于基金管理公司計
提分析準(zhǔn)備金,有關(guān)問題的通知,要求公司每月要
按照,不低于收入的( )計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)是 ( )
A.保護投資者利益
B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險
D.推動基金業(yè)發(fā)展
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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