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2013年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)基礎(chǔ)知識第一章重點4

發(fā)表時間:2013/1/22 10:51:07 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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 第一章證券投資基金概述

第三節(jié) 證券投資基金的法律形式

依照基金法律形式不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以美國的投資公司為代表, 我國目前設(shè)立的則為契約型基金。

一、契約型基金

契約型基金由基金投資者、基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同而設(shè)立,基金投資者的權(quán)利 主要體現(xiàn)在合同的條款上。

二、公司型基金

公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司,基金投資者是公司的股東。

三、契約性基金與公司型基金的區(qū)別(請同學(xué)們注意,這是考試重點,經(jīng)常出現(xiàn),需要花時間仔細學(xué)習(xí) 與掌握)。

(一)法律形式不同。

契約型基金不具有法人資格,而公司型基金具有法人資格。

(二)投資者的地位不同

契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利;公司型基金的投資者可以通過股東大會享有管理基金的 權(quán)利。由此可見,公司型基金的投資者的權(quán)利要大一些。

(三)基金營運依據(jù)不同。

契約型基金依據(jù)基金合同營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。

第四節(jié) 證券投資基金的運作方式

依據(jù)基金運作方式不同,可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。

封閉式基金的概念:指基金規(guī)模在合同期限內(nèi)固定不變,基金份額在交易所交易,基金持有人不得提前 贖回。

開放式基金的概念:基金規(guī)模不固定,基金份額可以在合同規(guī)定的時間和場所進行申購、贖回、交易的 一種交易方式。

封閉式基金與開放式基金的區(qū)別(考試重點,需要仔細閱讀、掌握)

1、期限不同。封閉式基金有一個固定的存續(xù)期。我國《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金期限應(yīng)在5 年以上,期滿后可申請延期,目前我國的封閉式基金存續(xù)期限一般為15年。開放式基金一般無期限。

2、規(guī)模限制不同。封閉式基金規(guī)模固定;開放式基金規(guī)模不固定。

3、交易場所不同。封閉式基金在證券交易所上市交易;開放式基金可以在代銷機構(gòu)、基金管理人等場 所申購、贖回,一般為場外交易方式。

4、價格形成方式不同。封閉式基金價格主要受二級市場供求關(guān)系影響;開放式基金價格以基金份額凈 值為基礎(chǔ),不受市場供求關(guān)系影響。

5、激勵約束機制和投資策略不同。與封閉式基金相比,開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約 束機制。

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