本文主要介紹2012年基金從業(yè)資格考試考前重點(diǎn)回顧，希望本文能夠幫助您更好的全面了解2012年基金從業(yè)資格的相關(guān)重點(diǎn)!!

第七章 基金的募集、基金從業(yè)考試報(bào)名交易與登記

第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易

一、封閉式基金的募集程序

一般步驟申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告

(一)封閉式基金募集申請(qǐng)

主要文件：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說(shuō)明書(shū)草案等

(二)封閉式基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定

(三)封閉式基金份額的發(fā)售

管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行發(fā)售。

募集期限：自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，我國(guó)一般為3個(gè)月

發(fā)售價(jià)格：一般采用1元基金份額加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。

發(fā)售方式：網(wǎng)上發(fā)售、網(wǎng)下發(fā)售

(四)封閉式基金的合同生效

募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

若基金不能成立，則基金管理人需承擔(dān)的責(zé)任：①以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

二、封閉式基金的交易

(一)上市交易條件

封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可在證交所上市交易。

⒈ 基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;

⒉ 基金合同期限為5年以上;

⒊ 基金募集金額不低于2億元人民幣;

⒋ 基金份額持有人不少于1000人;

⒌ 其他。

(二)交易賬戶的開(kāi)立與交易規(guī)則

買賣封閉式基金必須開(kāi)立深滬證券賬戶或深滬基金賬戶及資金賬戶。基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。

每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)股票賬戶或基金賬戶。

封閉式基金的交易時(shí)間是每周一～周五(法定公眾節(jié)假日除外)，上午9：30～11：30，下午13：00～15：00

“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”

封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。最小變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。

10%漲跌幅限制，實(shí)行T+1日交割、交收。

(三)交易費(fèi)用

截至08年4月底公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深交所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上交所無(wú)此規(guī)定)，起點(diǎn)5元，有證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

(四)折(溢)價(jià)率

折(溢)價(jià)率={(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值}×100%

反映封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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