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41. 2007年10月發(fā)布并實施的《證券投資基金銷售適用性指導意見》，要求基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下哪些原則()。

A.投資人利益優(yōu)先原則 B.全面性原則

C.客觀性原則 D.及時性原則

42. 封閉式基金的基金份額上市交易，應符合下列條件()。

A.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

B.基金合同期限為3年以上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于200人

43. 目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構主要包括()。

A.商業(yè)銀行 B.證券公司

C.證券投資咨詢機構 D.專業(yè)基金銷售機構

44. 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)( )。

A.基金募集份額總額不少于2億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

45. 以下說法中錯誤的是( )。

A.基金份額認購上存在兩種收費模式：前端收費模式和后端收費模式

B.前端收費模式是指在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式

C.后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時才支付認購費用的收費模式

D.前端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金

46. 貨幣市場基金的申購、贖回原則為( )。

A.“未知價”交易原則 B.“確定價”原則

C.“金額申購、份額贖回”原則 D.“份額申購、金額贖回”原則

47. 基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市。ETF上市后二級市場的交易規(guī)則中正確的是( )。

A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

B.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行

C.基金買入申報數(shù)量為1000份或其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出

D.基金申報價格最小變動單位為0.01元

48. 以下關于巨額贖回的說法中正確的是( )。

A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回

B.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回

C.當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，并在3個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法

D.基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請

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（責任編輯：中大編輯）

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