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第10章 基金監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
一、基金監(jiān)管的含義與作用
基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段,對基金市場參與者的行為基金監(jiān)督與管理。
基金監(jiān)管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金持有人利益均具有重大意義,是證券市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。
二、基金監(jiān)管的目標
國際證監(jiān)會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標與原則》中規(guī)定,證券監(jiān)管的目標主要有三個:一、保護投資者;二、保證市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)風險。這三個目標同樣適用于基金監(jiān)管。
具體而言,我國基金監(jiān)管的目標包括:
(一)保護投資者利益
(二)保證市場的公平、效率和透明
(三)降低系統(tǒng)風險
(四)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
三、基金監(jiān)管的原則
(一)依法監(jiān)管原則
(二)“三公”原則
(三)監(jiān)管與自律并重原則
(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
(五)審慎監(jiān)管原則
四、基金監(jiān)管法規(guī)體系
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(責任編輯:中大編輯)
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